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新能源有限公司风险管理规定

第一章总则

第一条为建立健全新能源有限

公司（以下简称“新能源公司”）风险管理体系，提升风

险管理能力，保障风险管理目标实现，促进公司持续、健康、

稳定发展，根据《中央企业全面风险管理指引》制定本规定。

第二条本规定适用于新能源公司本部及所属各场

站及其他组织机构。

第三条本规定所称风险是指不确定性对目标的影响。风

险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法

律风险等。

第四条本规定所称重大经营风险事件，是指企业在生产

经营活动中发生的，已造成或可能造成重大资产损失或严重不

良影响的各类生产经营管理风险事件。

第五条本规定所称风险管理体系是指组织管理体系中

与管理风险有关要素的有机组合，包括所设置的组织机构、配

置的人力资源、制定的相关管理制度标准、开展的风险管理活

动以及为此建立的信息系统等方面。

第六条本规定所称风险管理三道防线，即各有关职能部

门和业务单位为第一道防线；风险归口管理部门第二道防线；

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审计、纪检监督为第三道防线。

第七条公司风险归口管理部门和监督部门以外的部门

简称“职能部门”。

第八条风险管理应遵循以下原则：

（一）风险预防和控制相结合原则。运用规范的风险管理

程序和方法，有效预防风险的发生，控制风险的不利影响。

（二）全面性与重要性相结合原则。风险管理应覆盖全产

业领域、全业务过程、全组织层级和全体职工，突出重要业务、

重点单位及重点岗位的风险管理。

（三）分级管控与三道防线相结合原则。风险管理应实施

分级管控，构建职能部门、风险归口管理部门和审计监督部门

对风险管理的三道防线，三道防线各司其职，协同配合。

（四）成本与效益相结合原则。企业实施风险管理应兼顾

成本和收益，以适当的成本实现有效的风险管理。

第二章管理职责

第九条公司董事会就风险管理工作有效性对股东负责，

履行以下职责：

（一）审议企业全面风险管理年度工作报告。

（二）确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受

度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案。

（三）了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理

现状，作出有效控制风险的决策。

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（四）批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流

程的判断标准或判断机制。

（五）批准重大决策的风险评估报告。

（六）批准风险管理组织机构设置及其职责方案。

（七）批准风险管理措施，纠正和处理任何组织或个人超

越风险管理制度作出的风险性决定的行为。

（八）督导企业风险管理文化的培育。

（九）全面风险管理其他重大事项。

第十条公司总经理负责风险管理体系建设及组织实施

新能源公司风险管理工作，对董事会负责。公司领导负责

其分管领域的风险管理工作。

第十一条公司风险归口管理部门为综合部，作为风险管

理第二道防线，履行以下职责：

（一）推进新能源公司风险管理体系建设，组织制定

新能源公司风险管理制度和标准，编制新能源公司风

险管理年度工作计划和工作要点。

（二）指导、评价各部门、场站、筹建处开展风险工作，

跟踪检查评价改进意见落实。

（三）组织新能源公司本部相关部门审查重大决策事

项风险评估报告，综合提供有关审查意见和建议，跟踪检查和

评价重大决策事项有关风险管理工作。

（四）组织公司各部门、场站、筹建处开展年度风险评估

工作，分解和落实重大风险管理责任，跟踪检查和反馈风险管

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理效果。

（五）组织协调全面风险管理日常工作，指导、监督

新能源公司各部门、场站、筹建处开展全面风险管理日常工作。

（六）组织开展重大风险监测预警工作，定期汇总新

能源公司各部门、场站、筹建处报送的风险信息，定期汇报风

险管理工作情况。

（七）办理董事会及公司领导交办的有关全面风险管理的

其他事项。

第十二条公司职能部门作为风险管理第一道防线，承担

职责范围内的风险管理主体责任，履行以下职责：

（一）研究提出业务范围内重大决策、重要业务和重要业

务流程涉及风险的判断标准、判断机制。

（二）制定业务范围内重大风险管理工作计划，开展业务

相关风险评估和应对，总结报告风险管理工作成效和不足。

（三）定期评估业务范围内的风险，形成评估成果，定期

向新能源公司风险归口管理部门报送重大风险信息。

（四）建立业务范围内的重大风险应急管理机制和关键风

险预警指标，监控重大风险变化趋势，报告重大风险异常状况。

（五）对口指导和督促各场站改进业务范围内的风险管理

工作。

第十三条公司审计管理作为第三道防线，负责对风险管

理情况进行审计监督，出具审计监督报告，开展涉及违规经营

投资的重大经营风险事件责任追究工作。

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第十四条各部门、场站、筹建处负责本单位风险管理工

作，履行以下职责：

（一）接受风险归口管理部