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2024监管金融监管总局三连发

本合同目录一览

1.1合同基本信息

1.1.1合同编号

1.1.2合同名称

1.1.3合同签订日期

1.1.4合同签订地点

1.1.5合同当事人信息

1.2监管背景与依据

1.2.1监管金融监管总局发布文件

1.2.2监管目的与原则

1.2.3监管适用范围

1.3监管主体与职责

1.3.1监管主体

1.3.2监管职责分工

1.4监管对象与范围

1.4.1监管对象

1.4.2监管范围

1.5监管措施与手段

1.5.1监管措施

1.5.2监管手段

1.6监管程序与流程

1.6.1监管程序

1.6.2监管流程

1.7监管期限与效力

1.7.1监管期限

1.7.2监管效力

1.8监管费用与成本

1.8.1监管费用

1.8.2监管成本

1.9监管责任与追究

1.9.1监管责任

1.9.2违规追究

1.10监管信息与报告

1.10.1信息收集与处理

1.10.2信息报告与披露

1.11监管争议解决

1.11.1争议解决方式

1.11.2争议解决机构

1.12合同终止与解除

1.12.1合同终止条件

1.12.2合同解除条件

1.13合同履行与变更

1.13.1合同履行

1.13.2合同变更

1.14合同生效、备案与争议解决

1.14.1合同生效条件

1.14.2合同备案要求

1.14.3争议解决方式

第一部分：合同如下：

第一条合同基本信息

1.1合同编号：F1.2合同名称：《2024监管金融监管总局三连发监管协议》

1.3合同签订日期：2024年1月1日

1.4合同签订地点：北京市

1.5合同当事人信息

1.5.1甲方：中国银行股份有限公司

1.5.2乙方：中国保险公司股份有限公司

1.5.3丙方：中国证券有限公司

第二条监管背景与依据

2.1监管金融监管总局发布文件

2.1.1文件编号：银发〔2024〕1号

2.1.2文件名称：《关于进一步加强金融监管工作的通知》

2.2监管目的与原则

2.2.1目的：确保金融市场的稳定运行，防范金融风险

2.2.2原则：依法监管、风险导向、预防为主、综合治理

2.3监管适用范围

2.3.1适用对象：涉及金融业务的各类金融机构

2.3.2适用业务：金融市场的各类金融产品和服务

第三条监管主体与职责

3.1监管主体

3.1.1甲方作为监管主体，负责监督和管理本合同的履行

3.1.2乙方作为监管主体，负责监督和管理本合同的履行

3.1.3丙方作为监管主体，负责监督和管理本合同的履行

3.2监管职责分工

3.2.1甲方负责监管金融机构的合规经营情况

3.2.2乙方负责监管金融机构的风险控制情况

3.2.3丙方负责监管金融机构的信息披露情况

第四条监管对象与范围

4.1监管对象

4.1.1中国银行股份有限公司

4.1.2中国保险公司股份有限公司

4.1.3中国证券有限公司

4.2监管范围

4.2.1金融机构的资本充足率

4.2.2金融机构的风险管理措施

4.2.3金融机构的信息披露质量

第五条监管措施与手段

5.1监管措施

5.1.1定期检查

5.1.2随机抽查

5.1.3专项调查

5.2监管手段

5.2.1要求金融机构提供相关文件和资料

5.2.2限制金融机构的业务活动

5.2.3对违规行为进行处罚

第六条监管程序与流程

6.1监管程序

6.1.1提前通知

6.1.2现场检查

6.1.3调查取证

6.1.4处理决定

6.2监管流程

6.2.1甲方、乙方、丙方共同制定监管计划

6.2.2各监管主体根据计划开展监管工作

6.2.3对监管发现的问题进行整改和跟进

第七条监管期限与效力

7.1监管期限

7.1.1自合同签订之日起至2027年12月31日

7.2监管效力

7.2.1本合同自签订之日起生效

7.2.2合同期满后，如无特殊情况，自动续期

第八条监管费用与成本

8.1监管费用

8.1.1甲方、乙方、丙方均无需向对方支付监管费用

8.1.2监管过程中产生的合理费用由各方自行承担

8.2监管成本

8.2.1监管成本包括但不限于人力成本、技术成本、设备成本等

8.2.2各方应合理控制监管成本，提高监管效率

第九条