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企业研发机构创新能力评价规范

1范围

本文件规定了企业研发机构创新能力评价的基本原则、指标构成和评价方法，给出了评价报告的内容。

本文件适用于企业研发机构创新能力评价。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T40147-2021科技评估通则

GB/T40148-2021科技评估基本术语

T/XAI1-2022企业研发管理体系要求

3术语和定义

GB/T40148—2021界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

企业研发机构enterpriseRDinstitutions

指企业内部建设的，专门开展基础研究、应用研究、技术研发、成果转化、工艺改造、产品开发、人才培养、产学研合作等的机构。包括但不限于企业重点实验室、企业研究院、企业工程技术研究中心、企业工程研究中心、企业技术中心、企业院士工作站、企业博士后工作站、企业博士后创新实践基地、企业研究生工作站等。

4要求

4.1原则

4.1.1目的性原则

评价的目的宜明确。

[来源：DB34/T3310-2018,3.1]

4.1.2科学性原则

a）特征性。宜符合研发机构创新活动的基本特征和科研的基本规律；

b）一致性。指标体系内部各指标之间宜协调统一，指标体系的层次和结构应合理；c）完备性。宜围绕评价目的，全面反映被评价对象。

[来源：DB34/T3310-2018,3.2，有修改]

4.1.3可操作性原则

a）评价指标易于采集，计算方法易于操作；

b）评价数据标准化、规范化；

c）被评价方对评价指标体系的理解接受能力。

[来源：DB34/T3310-2018,3.3]

4.1.4其他原则

2

其他原则按照GB/T40147-2021，第4章的规定执行。

4.2评价指标

4.2.1总则

企业研发机构创新能力评价指标体系分为创新投入、创新团队、创新管理、创新产出、支撑发展能力、加分项六个一级指标。

4.2.2指标

企业研发机构创新能力评价指标应符合表1的规定。

表1企业研发机构创新能力评价指标

序号

一级指标

权重

二级指标

单位

分值

1

创新投入

25%

企业研发投入及增速①

万元，%

15

企业技术开发仪器及场地②

千元，平方米

5

开展科研项目数①

项

5

2

创新团队

15%

研发机构人员数②

人

10

硕士或副高及以上研发人员数②

人

5

3

创新管理

20%

建有国家级、省级、市级研发机构

5

研发管理体系建设情况

10

创新文化建设情况

5

4

创新产出

30%

新产品、新工艺、新技术开发①

项

5

新产品产值①

万元

5

高新技术产品销售收入占产品销售收入的比重①

%

10

获得专利、标准、奖励等情况①

项

10

5

支撑发展

能力

10%

企业主营业务收入及增速①

万元，%

5

企业利税总额及增速①

万元，%

5

6

加分项

10%

如果企业研发机构在重大基础理论、核心关键技术、重大产品装备、重要科技成果转化等方面有

突出成果，专家可酌情额外加1-10分

10

注：①以前三年平均数为准；

②以评估时数据为准。

4.2.3其他要素

其他要素，应按照GB/T40147—2021，第6章的规定执行；

5证实方法

5.1评价指标

3

以问卷调查、实地调研、利益相关者座谈、记录、专家评价、定量打分、客户确认、评价报告等作为证实。

5.2其他要素

其他要素证实方案，按照GB/T40147—2021，6.10规定的方法执行。

6评价专家

6.1条件

a)应具有副高级（含）以上职称，具备较丰富的理论知识和实践经验，一般应为熟悉科技管理、产业发展、企业创新、企业研发机构建设等的技术专家、产业专家、经济专家、管理专家、

法学专家、财务专家、知识产权专家、科技行政管理人员、企业管理人员等；b)应遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德；

c)应熟悉GB/T40147—2021的要求。

6.2行为规范

a)应遵守评价工作纪律，尊重被评价机构知识产权，保守被评价机构商业秘密。评价工作完成后，评价机构所有材料应当全部退还给评价机构，不应非法占有、使用、提供、转让；

b)应遵守自觉回避原则，不应接受邀请参加与被评价机构有利益关系或可能影响公正性的评价；c)书面评价意见应当清晰、准确地反映被评价机构的实际情况，并对评价意见负责；

d)不应收受除约定的