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期货从业-期货法律法规-第四节执业行为准则与廉洁从业

1.【单项选择题】期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和监管政策，遵守（?）有关业务规则和所在机构的规章制度。

A.中国证监会

B.中国期货业协会（江南博哥）

C.期货交易所

D.保证金监控中心

正确答案：C

参考解析：期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和监管政策，服从中国证监会的监督与管理，服从中国期货业协会的自律性管理，遵守期货交易所有关业务规则和所在机构的规章制度。

2.【单项选择题】期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。

A.最大限度地维护投资者利益

B.为投资者创造最大权益

C.维护交易者的合法权益

D.满足交易者的各项要求

正确答案：C

参考解析：从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护交易者的合法权益。

3.【单项选择题】证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.1月1日

B.4月30日

C.6月30日

D.12月31日

正确答案：B

参考解析：证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

8.【多项选择题】《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员()等方面的基本要求和规定。

A.职业品德

B.执业纪律

C.专业胜任能力

D.职业责任

正确答案：A,B,C,D

参考解析：《期货从业人员执业行为准则》第二条，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定。故本题答案为ABCD。

9.【多项选择题】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的(??)。

A.投资经验

B.专业知识

C.职业道德

D.专业技能

正确答案：B,C,D

参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。?

10.【多项选择题】证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利?

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易?

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

正确答案：A,B,C,D

参考解析：证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：

（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；

（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；

（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；

（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；

（5）其他输送不正当利益的情形。

证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用上述规定。

14.【综合题】张华担任某期货公司业务主管，他的下列认识正确的是()。

A.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者低于行业自律标准收取手续费

B.本单位管理人员发出违法违规的指令的，按程序向股东会报告

C.客户有不合理的要求时，不能迎合

D.如果发现客户有不诚信行为时，应当及时向公司报告

正确答案：C,D

参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条第五项规定，“严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费”。第三十一条第一项规定，“对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告”。第二十四条规定，“从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益”。第三十一条第二项规定，“从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防