2019年修订的证券法新增条文 第171条 涉嫌证券违法行为人承诺与行政执法和解 权威释义、学者详细解读、关联法条.pdfVIP

2019年修订的证券法新增条文第171条涉嫌证券违法行为人承诺与行政执法和

解全国人大法工委权威释义、证券法学研究会专家详细解读、关联法条

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二、关联法条….…1

三、2019年新证券法第171条涉嫌证券违法行为人承诺与行政执法和解全国人大法工委权威释义...2

四、2019年新证券法第171条涉嫌证券违法行为人承诺与行政执法和解立法专家详细解读……4

一、新增条文相关点评

相关点评【本部分内容摘录自北

中华人民共和国证券法(2019年修订)

京大学彭冰教授的相关点评】

第一百七十一条国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法的单位新增行政和解的规定，这个值

或者个人进行调查期间，被调查的当事人书面申请，承诺在国务院证得行政法学者好好研究。

券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投资者损

失，消除损害或者不良影响的，国务院证券监督管理机构可以决定中

止调查。被调查的当事人履行承诺的，国务院证券监督管理机构可以

决定终止调查；被调查的当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他

情形的，应当恢复调查。具体办法由国务院规定。

国务院证券监督管理机构决定中止或者终止调查的，应当按照规定

公开相关信息。

二、关联法条

证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法

第五条当事人自收到国务院证券监督管理机构案件调查法律文书之日至国务院证券监督管理机构作

出行政处罚决定前，可以依照《证券法》等法律和本办法的规定，申请适用行政执法当事人承诺。国务院

证券监督管理机构应当在送达当事人的案件调查法律文书中告知其有权依法申请适用行政执法当事人承诺。

第七条有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：

(一)当事人因证券期货犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未逾3年，或者因证券期货违

法行为受到行政处罚，自行政处罚执行完毕之日起未逾1年：

(二)当事人涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送司法机关处理；

(三)当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣；

(四)当事人已提出适用行政执法当事人承诺的申请但未被受理，或者其申请已被受理但其作出

的承诺未获得国务院证券监督管理机构认可，没有新事实、新理由，就同一案件再次提出申请；

(五)当事人因自身原因未履行或者未完全履行经国务院证券监督管理机构认可的承诺，就同一

案件再次提出申请：

(六)国务院证券监督管理机构基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺的其他情形。

第十三条国务院证券监督管理机构经与当事人沟通协商，认可当事人作出的承诺的，应当与当事人

签署承诺认可协议。承诺认可协议应当载明下列事项：

(一)申请适用行政执法当事人承诺的事由；

(二)当事人涉嫌违法行为的主要事实：

(三)当事人承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的具

体措施；

(四)承诺金数额及交纳方式：

(五)当事人履行承诺的期限；

(六)保障当事人商业秘密、个人隐私等权利的措施；

(七)需要载明的其他事项。

本办法所称承诺金，是指当事人为适用行政执法当事人承诺而交纳的资金。

第十五条国务院证券监督管理机构与当事人签署承诺认可协议后，应当中止案件调查，向当事人出

具中止调查决定书，并予以公告。

当事人完全履行承诺认可协议后，国务院证券监督管理机构应当终止案件调查，向当事人出具终止调

查决定书，并予以公告。国务院证券监督管理机构出具终止调查决定书后，对当事人涉嫌实施的同一个违

法行为不再重新调查。

申请适用行政执法当事人承诺的当事人为《证券法》等法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规

定的信息披露义务人的，应当依法履行信息披露义务。

第十六条有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构应当终止适用行政执法当事人承诺：

(一)当事人在签署承诺认可协议前撤