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借壳上市协议书审计合规约束

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：__________

乙方（以下简称“壳公司”）：__________

鉴于：

1.借壳方系一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式实现上市目的；

2.壳公司系一家已在证券交易所上市的公司，目前处于业务转型期，愿意为借壳方提供上市平台；

3.双方就借壳上市事宜达成初步意向，为确保借壳上市过程合规、顺利进行，现双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本借壳上市协议书，以明确双方权利、义务和责任。

一、合同目的

本合同的目的是规范和约束双方在借壳上市过程中的行为，确保借壳上市过程符合国家法律法规、证券监管要求及双方利益，实现借壳方成功上市。

二、签订背景

1.借壳方为实现快速上市，拓展融资渠道，提高企业知名度，决定采取借壳方式上市；

2.壳公司为寻求业务转型，提高壳资源价值，同意为借壳方提供上市平台；

3.双方经充分沟通，达成借壳上市合作意向，并就本合同的签订达成一致。

本合同自双方签字盖章之日起生效，双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利、义务和责任，共同推进借壳上市工作的顺利进行。如有未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

特此声明。

甲方（借壳方）：__________

乙方（壳公司）：__________

主要条款：

一、服务内容与质量标准

1.壳公司应向借壳方提供以下服务：

（1）协助借壳方完成上市过程中的各项法律、财务、审计等合规性审查；

（2）提供必要的信息、资料，协助借壳方完成上市申报材料的编制；

（3）配合借壳方完成上市前后的信息披露、投资者关系管理等相关工作。

2.借壳方应确保提供的信息、资料真实、准确、完整，并按照壳公司要求的质量标准完成相关文件的编制。

二、价格与支付

1.双方同意，借壳方应向壳公司支付以下费用：

（1）壳公司为借壳方提供服务的固定费用；

（2）根据借壳方上市成功后实际融资额的一定比例支付的费用；

（3）其他双方协商确定的费用。

2.支付方式：借壳方应按照双方约定的付款时间、金额，以银行转账方式支付壳公司相关费用。

三、保密条款

1.双方在签订本合同及履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密；

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本合同内容以及与合同相关的任何信息；

3.双方应采取一切必要措施，确保保密信息的安全，如因保密措施不当导致信息泄露，泄露方应承担相应责任。

四、违约责任

1.如借壳方未按约定时间、金额支付费用，应承担迟延支付期间的逾期违约金；

2.如壳公司未按约定提供服务，或提供的服务存在重大瑕疵，导致借壳方无法顺利上市，壳公司应承担相应的违约责任；

3.双方违反保密义务的，应承担相应的违约责任。

五、争议解决

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律；

2.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、其他

1.本合同一式两份，双方各执一份；

2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

3.本合同自双方签字盖章之日起生效，至借壳方上市成功之日止。

甲方（借壳方）：__________

乙方（壳公司）：__________

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供借壳上市相关服务；

（2）甲方有权要求乙方保证所提供服务的质量，确保符合相关法律法规及证券监管要求；

（3）甲方有权根据合同约定，对乙方提供的服务进行监督、检查。

2.义务：

（1）甲方应按照合同约定支付乙方服务费用；

（2）甲方应提供真实、准确、完整的信息、资料，积极配合乙方完成借壳上市工作；

（3）甲方应按照双方约定的合作方式，与乙方保持密切沟通，共同推进借壳上市进程；

（4）甲方应遵守国家法律法规、证券监管要求，确保借壳上市过程合规进行。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权按照合同约定收取甲方支付的服务费用；

（2）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的信息、资料，以保证借壳上市工作的顺利进行；

（3）乙方有权在合同约定范围内，对甲方提供的服务进行合理调整。

2.义务：

（1）乙方应按照合同约定，为甲方提供借壳上市相关服务，确保服务质量；

（2）乙方应严格遵守国家法律法规、证券监管要求，确保借壳上市过程合规进行；

（3）乙方应保守甲方的商业秘密、技术秘密、财务信息等，不得泄露给第三方；

（4）乙方应在合同约定的合作方式下，与甲方保持密切沟通，及时解决甲方在借壳上市过程中遇到的问题；

（5）乙方应配合甲方完成上市前后的信息披