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借壳上市协议书范例示范文案文本

”

合同编号：__________

借壳上市协议书

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳公司”）：________________

鉴于：

1.借壳方是一家具有较强盈利能力和发展潜力的企业，有意通过借壳方式进入证券市场，实现上市目标。

2.壳公司是一家已在证券市场上市的公众公司，具备一定的壳资源价值，愿意与借壳方合作，实现双方共赢。

为充分发挥双方优势，提高资本运作效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就借壳上市事宜达成以下协议：

一、合同目的

本协议旨在规范甲乙双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市工作的顺利进行，实现双方的战略目标。

二、签订背景

1.借壳方为实现快速上市，拓展融资渠道，提高企业知名度，拟通过借壳方式进入证券市场。

2.壳公司为优化资产结构，提升壳资源价值，实现公司转型升级，愿意与借壳方开展合作。

3.甲乙双方经充分沟通，认为双方具备良好的合作基础和互补优势，借壳上市有利于双方共同发展。

本协议签订后，甲乙双方应严格按照本协议约定履行各自义务，共同推进借壳上市工作。在合同履行过程中，如遇法律法规变化或其他不可抗力因素，甲乙双方应友好协商，共同解决。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容

1.借壳方负责提供借壳上市所需的全部文件、资料和信息，确保其真实、准确、完整。

2.壳公司负责提供上市公司的壳资源，协助借壳方完成上市相关事宜，包括但不限于资产重组、股权变更等。

3.甲乙双方应共同制定借壳上市方案，明确上市时间表、重组计划、资产评估等关键事项。

二、质量标准

1.甲乙双方应确保借壳上市过程中的各项操作符合国家法律法规、证券监管要求及双方约定。

2.借壳方应确保提供的文件、资料和信息真实、准确、完整，无误导性陈述或重大遗漏。

3.壳公司应保证壳资源的合法合规，不存在影响借壳上市的法律风险、财务风险和其他潜在风险。

三、价格支付

1.借壳方应支付给壳公司一定的借壳费用，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。

2.借壳方在支付借壳费用时，应按照约定的时间和方式履行支付义务。

3.壳公司应在收到借壳费用后，按约定向借壳方提供相关服务，确保借壳上市工作的顺利进行。

四、保密条款

1.甲乙双方在签订本协议及履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.保密期限自本协议签订之日起算，至借壳上市完成后满两年止。

3.未经对方书面同意，甲乙双方不得向任何第三方披露本协议内容及其所涉及的保密信息。

五、违约责任

1.甲乙双方应严格按照本协议约定履行各自义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因其违约造成的损失。

2.一方未按约定时间、方式支付费用的，应按逾期金额的每日万分之五支付逾期违约金。

3.一方违反保密义务的，应向对方支付违约金，并赔偿因其违约行为给对方造成的损失。

六、争议解决

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.在履行本协议过程中发生的争议，甲乙双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1.本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本协议未尽事宜，甲乙双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.本协议的任何修改、补充均应以书面形式作出，经甲乙双方签字盖章后生效。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）借壳方有权要求壳公司按照本协议约定提供借壳上市所需的壳资源及相关服务。

（2）借壳方有权了解壳公司的财务状况、业务状况、股权结构等信息，以便评估壳资源的价值。

（3）借壳方有权参与制定借壳上市方案，对上市时间表、重组计划等提出建议。

2.义务：

（1）借壳方应按照本协议约定支付借壳费用，并确保支付款项的及时性。

（2）借壳方应提供真实、准确、完整的文件、资料和信息，确保借壳上市的顺利进行。

（3）借壳方应配合壳公司完成资产重组、股权变更等上市相关事宜，确保符合法律法规及双方约定。

（4）借壳方在借壳上市完成后，应继续履行上市公司信息披露、合规经营等义务。

二、壳公司的权利与义务

1.权利：

（1）壳公司有权要求借壳方按照本协议约定支付借壳费用。

（2）壳公司有权了解借壳方的业务、财务、法律等方面的信息，以确保借壳方的合规性。

（3）壳公司有权参与制定借壳上市方案，对上市时间表、重组计划等提出建议。

2.义务：

（1）壳公司应按照本协议约定提供合规的壳资源，协助借壳方完