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XX股份有限公司
对外战略投资、合作管理制度
第一章总则
第一条为加强XX股份有限公司（以下简称：公司）对外战略投资、合作的管理，规范公司对外战略投资、合作行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，合理、有效的使用资金，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等法律、法规、规范性文件，以及《XX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度规定了公司的对外战略投资、合作原则、决策程序、审批权限、工作流程、管理与控制等内容。本制度适用于公司、公司全资子公司及控股子公司。
第三条本制度所称对外战略投资合作，是指公司、公司控股子公司及所有属于公司实际控制的法人在境内外进行的下列投资、合作行为（不包括证券投资、委托理财）：
（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；
（二）新设立企业的股权投资；
（三）已投资企业的增资扩股、股权收购投资；
（四）参股其他境内、外独立法人实体；
（五）其它战略性业务投资、合作（合作生产、合作研发、联合销售）及许可证业务。
第四条投资、合作应遵循的基本原则：公司的投资应遵循国家的法律法规，符合国家的产业政策；符合《公司章程》等法人治理制度的规定；符合政府监管部门及证券交易所有关规定；符合公司发展战略和规划要求，合理配置企业资源，创造良好经济效益；优先投资巩固公司自身产业，产业链延伸及产业安全性建设的项目；同时必须谨慎注意风险，保证资金的安全运行。
第二章对外战略投资合作的审批权限
第五条公司股东大会、董事会和总经理办公会议是公司的对外战略投资合作决策机构，各决策机构按照《公司法》《上市规则》和《公司章程》及本制度规定的权限及相关要求，对公司的对外战略投资合作活动作出决策。
第六条公司股东大会决定对外战略投资的审批权限见公司章程中对股东大会的相关规定。
第七条公司董事会决定对外战略投资的审批权限见公司章程中对董事会的相关规定。
第八条公司总经理办公会决定对外战略投资的审批权限见公司章程中对总经理及其他高级管理人员的相关规定。
第九条非主业投资项目、境外投资项目、投资主体资产负债率超过70%的投资项目、新设四级企业的投资项目，须经上级公司审批。
第十条对不涉及前期投资的战略合作项目，由总经理审批。当公司总经理认为需要总经理办公会决定的，可以提交总经理办公会进行审议。
第十一条公司全资子公司和控股子公司的对外战略投资合作应当严格按照《控（参）股公司管理办法》和本制度规定的决策程序报公司审批。
第十二条对外战略投资合作涉及关联交易的，应当按照法规、规章和公司关联交易管理制度的规定执行。国家有关机构对公司对外战略投资合作的监督管理另有规定的，按照其相关规定执行。
第三章公司对外战略投资合作管理机构的组成
第十三条公司战略投资处为公司对外战略投资合作归口管理部门（不包括证券类及其他金融产品的投资）。
第十四条公司战略投资处依据董事会的授权负责公司对外战略投资合作管理事务，协调项目对外战略投资合作的前期准备工作，形成书面意见，上报公司相应决策机构审议决策；负责对外战略投资合作项目实施过程的监督管理；负责召集重大对外战略投资合作决策进行研究论证并提出建议；负责已投资项目的投后管理工作。
第十五条公司财务处负责对外战略投资的财务分析及管理，负责协同相关部门办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作，并指导新设立控股公司完善财务管理，对其日常财务工作进行监督。
第十六条公司法律事务处负责对外战略投资合作项目的法律事务以及协议、合同和重要相关信函、章程等的法律审核。
第十七条董事会办公室负责组织董事会、股东大会对拟投资项目的审议以及按有关规定履行对外战略投资合作信息披露事宜。负责按照有关规定向被投资单位委派董事、监事和高级管理人员等事宜。
第十八条公司审计室负责对拟投资项目前期的资产审计、评估和风险评估及
投资项目实施过程的合法、合规性及投资后运行情况进行审计监督。
第十九条公司监事会负责对公司对外战略投资合作项目的决策程序、批准权限、投资管理、投资后运行的合法合规性进行监督。
第二十条公司其他部门按部门职能参与、协助和配合公司的投资工作。
第四章对外战略投资、合作的流程及实施管理
第二十一条公司对外战略投资项目按下列流程办理，流程图见附件：
（一）公司战略投资处负责组织相关部门对公司拟合作投资项目进行调研，对项目可行性作初步的分析和论证，形成初步的可行性研究报告草案；公司控股子公司拟实施的投资项目需要公司审批的，应先将上述材料提交公司战略投资处；
（二）项目可行性研究报告草案、投资方案及相关材料报公司经
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