股份公司工程管理制度.doc

XX股份有限公司

工程管理制度

第一章总则

第一条为提高公司工程项目建设管理水平，规范工程项目建设管理行为，提高工程质量，保证工程进度，控制工程成本，防范商业贿赂等舞弊行为，根据有关法律法规和证监会等五部委《企业内部控制基本规范》及其配套指引制定本制度。

第二条本制度所称工程项目，是指公司自行或者委托具备相应资质其他单位所进行的建造、安装及其设施配套工程。

第三条本制度适用于公司新建、扩建、技术改造项目，及满足规定标准的维修改造及消防改造工程项目（不含日常维修）。

第四条本制度规范工程项目立项、建设、验收、项目后评价的全过程的工作要求，明确相关部门和岗位的职责权限，做到可行性研究与决策，概预算编制与审核，项目实施与价款支付，竣工决算与审计等不相容职务相互分离，强化工程建设全过程的监控，确保公司工程项目的质量、进度、成本、安全等目标的实现。与工程项目相关的采购活动按照《公司采购管理制度》（制度编号：BGS-CG-201201）的规定执行。

第五条公司工程项目建设按照国家规定必须强制实行招标投标制、工程监理制的应按照国家规定执行，并贯彻执行国家基本建设程序和相关规定。

第二章工程管理原则及职责分工

第六条公司对工程项目管理实行分级管理的原则。对5万元以下的维修改造工程、消防改造工程项目管理，实行由公司分管副总经理审批负责的原则；对5万元以上50万元以下的维修改造、消防改造工程项目，由公司分管副总经理、主管财务副总经理审核，总经理审批的原则；对新建、扩建、技术改造项目和投资额在50万元以上的维修改造、消防改造工程管理，实行由公司经营班子集体决策审批的原则，如按公司章程及相关规定需要报经董事会和股东大会审批的，报董事会和股东大会审批。

第七条公司招商物业部作为消防改造工程以外的工程项目的实施管理部门，安全办为消防改造工程项目的实施管理部门，分别负责所实施工程立项报批、报建、发包、施工管理、竣工验收、工程文件档案资料管理等一系列工程管理事务。

第八条工程造价审核员负责对工程项目的概（预）算、结算等造价进行审核和控制，并参与工程项目的验收、评审，对按规定委托外部人员进行预、决算审核的工程项目负责相关的组织工作。10万元以下的工程项目造价和工程量审核由工程造价审核员进行审核；10万元以上的工程项目造价和工程量审核由公司根据项目具体情况，组织专业人员或委托专业中介机构进行审核。

第九条公司组建评标工作小组，负责组织对工程项目进行评审，及对由公司自行招标项目的开标、评标，确定中标单位的工作。

第十条公司内控办公室为公司工程项目审计监督部门，负责对工程发包、变更、验收、文件档案等进行监督及评价，负责处理工程造价、投资控制、招投标方面的来信、举报的调查，出具调查报告并提出处理意见。

第十一条投资额50万元以上的工程项目，由公司分管副总经理任项目负责人，协调公司各部门和外部的关系；投资额5万元以上50万元以下的工程项目，由工程项目实施部门经理任项目负责人；投资额5万元以下的工程项目，由工程项目实施部门经理指定项目负责人。

第三章工程立项管理

第十二条为了保证工程项目的成功，提高项目的整体效益，公司应充分重视项目的前期研究、规划和决策工作。

第十三条公司工程实施管理部门应依据公司发展和整改需求，拟定建设项目和项目目标，提出项目建议，牵头组织工程、技术、财务、法律等方面开展可行性研究，编制项目建议书和立项报告，对可行性研究单位有资质要求的项目或专业性较强和较为复杂的工程项目应委托具有相应资质的勘察设计单位编制项目建议书或可行性研究报告。

第十四条项目建议书与可行性研究报告的内容和深度必须能够满足公司内部审批和政府核准的要求。

（一）项目建议书的主要内容应包括:项目的必要性和依据、拟建规模、建设地点、投资估算，资金筹措、项目进度安排、经济效益和社会效益的估计、环境影响的初步评价等。

（二）可行性研究报告的内容主要包括:项目概况、项目建设的必要性、市场预测、项目建设选址及建设条件论证、建设规模和建设内容、项目外部配套建设、环境保护、劳动保护与卫生防疫，消防、节能、节水、总投资及资金来源、经济与社会效益、项目建设周期及进度安排、招投标法规定的相关内容等。

第十五条对于投资额5万元以上50万元以下的工程项目，公司评标工作小组应当组织工程、技术、财务、法律等相关人员对项目建议书和可行性研究报告进行充分论证和评审，出具评审意见，作为项目决策的重要依据。项目评审成员不得参与可行性研究。对于重大工程项目（投资50万元以上，或专业技术性较强较为复杂的项目），公司必须另行委托具有相应资质的专业机构对项目建议书或可行性研究报告进行评审，出具评审意见。从事项目可行性研究的专业机构或人员不得再从事相关可行性研究报告的评审。在项目