运输公司合同签订前合规性审查制度.doc

运输公司合同签订前合规性审查制度

一、总则

1.目的：为加强运输公司合同管理，有效防控合同签订过程中的法律风险和合规风险，确保合同合法、有效、规范，保障公司的合法权益，提高运营效益，结合公司实际情况，制定本制度。

2.适用范围：本制度适用于运输公司全体员工在签订各类合同前的合规性审查活动。涉及的合同包括但不限于运输服务合同、设备采购合同、租赁合同、劳务合同等。

3.原则：

-合法性原则：合同的签订必须符合国家法律法规和政策要求，不得违反强制性规定。

-真实性原则：合同内容应真实反映交易事项，避免虚假陈述和欺诈行为。

-审慎性原则：审查过程中要保持严谨、认真的态度，对合同条款进行全面细致的审查。

-效益性原则：在确保合同合法合规的前提下，充分考虑合同对公司运营效益的影响，争取有利的合同条件。

4.企业文化与经营理念体现：运输公司秉持“安全、高效、诚信、共赢”的经营理念，在合同签订前的合规性审查中，要充分贯彻这一理念。注重合同对安全生产的保障条款，确保运输服务的高效执行，以诚信的态度对待合作方，追求与合作方的共赢局面。

二、组织架构与职责划分

1.审查小组构成：成立合同签订前合规性审查小组，成员包括法务人员、财务人员、业务部门负责人及相关专业人员。小组组长由公司行政主管担任，负责整体协调和决策。

2.法务人员职责：

-对合同的合法性进行全面审查，包括合同主体资格、合同条款的法律效力、违约责任等方面。

-提供专业的法律意见，协助修改和完善合同条款，防范法律风险。

-参与重大合同的谈判，从法律角度提供支持和建议。

3.财务人员职责：

-审查合同涉及的财务条款，如价格、付款方式、结算周期等，确保财务条款合理、清晰，符合公司财务管理规定。

-评估合同对公司财务状况和运营效益的影响，提出财务风险预警。

-协助制定财务相关的合同条款，保障公司的财务利益。

4.业务部门负责人职责：

-对合同的业务内容进行审查，确保合同与公司业务目标和实际运营情况相符。

-提供业务背景信息和专业意见，明确业务需求和特殊要求。

-负责与合作方就业务条款进行沟通和协商，确保业务条款的可行性和可操作性。

5.相关专业人员职责：根据合同的具体性质和涉及的专业领域，邀请相关专业人员参与审查。如涉及运输设备采购合同，邀请技术人员对设备技术参数、质量标准等进行审查；涉及劳务合同，邀请人力资源专家对劳动用工条款进行审查。他们负责提供专业技术意见，保障合同在专业领域的合规性和合理性。

6.扁平化管理体现：在审查小组的运作中，强调扁平化管理模式。各成员之间直接沟通协作，减少层级汇报环节，提高审查效率。小组成员可以直接向组长汇报问题和提出建议，组长根据实际情况快速做出决策，避免信息传递的延误和失真。

三、管理流程

1.合同提交：业务部门在与合作方初步达成合作意向后，拟定合同初稿，并填写《合同合规性审查申请表》，详细说明合同背景、业务内容、预计金额等信息，提交给审查小组组长。

2.初审：审查小组组长收到申请后，根据合同类型和涉及的专业领域，将合同分配给相应的审查人员。审查人员在收到合同后，在规定的时间内（一般为[X]个工作日）完成初审，并填写《合同初审意见表》，详细列出审查中发现的问题和修改建议。

3.内部沟通与协调：初审完成后，审查小组组长组织召开内部沟通会议，由各审查人员汇报初审意见。针对存在的问题，小组成员共同讨论解决方案，形成统一的修改意见。在沟通协调过程中，充分尊重各成员的专业意见，注重团队协作，以达成最优的审查结果。

4.反馈与修改：审查小组将修改意见反馈给业务部门，业务部门负责与合作方进行沟通，根据反馈意见对合同进行修改。修改后的合同再次提交给审查小组进行复审。

5.复审：审查小组对修改后的合同进行复审，重点审查修改部分是否符合要求，以及是否产生新的问题。复审通过后，审查小组出具《合同合规性审查报告》，明确合同符合合规性要求，可以签订。

6.审批与签订：《合同合规性审查报告》连同合同文本提交给公司总经理进行审批。总经理审批通过后，由业务部门按照公司规定的合同签订流程与合作方签订合同。

7.记录与存档：审查过程中的所有文件，包括《合同合规性审查申请表》、《合同初审意见表》、《合同合规性审查报告》等，由行政部门负责整理、记录，并按照档案管理规定进行存档，以备后续查阅和审计。

8.运营效益考量：在整个管理流程中，注重对合同运营效益的考量。在审查合同条款时，评估合同对公司收入、成本、利润等方面的影响，确保合同能够为公司带来积极的经济效益。同时，通过优化审查流程，提高审查效率，减少合同签订的时间成本，提升公司