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第5章工程项目交易规划

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第5章工程项目交易规划

［案例5-1］美国工程项目交易方式的变迁

美国基础设施的建设工程项目交易方式变迁大体上可分为3个阶段：

第一阶段：约从美国独立起到第二次世界大战结束。由于政府财力不足，向欧洲贷款也很困难，所以私人投资在美国基础设施建设中发挥了相当大的作用。通过特许经营方式进行的私人融资与政府财政拨款的直接融资并存，形成了双轨制。据统计，从1789年到1933年经济大萧条爆发之前这段时间，90%的基础设施是以设计—施工—运行三位一体的方式进行的。其中60%的项目依靠私人融资。横贯美洲大陆的铁路和电报的特许经营是私人融资的著名案例。这种体制的效率高、交易成本低，但是设计与施工人员之间缺乏有效的监督和约束，再加上承包商自身设计力量的不足，工程质量难以得到保证。在1875年前的一段时间里，“豆腐渣”大坝、桥梁坍塌等恶性事故屡屡发生，平均每年有25座桥梁坍塌。针对这种情况，美国政府从1893年开始在联邦政府的公共项目中实行设计与施工分离DBB方式，并在1926年的公共建筑法中作为强制执行的内容。

第二阶段：从二战结束到二十世纪90年代初。这个时期，美国的财力充足，政府有能力对公共项目直接投资。由于政府在法律和政策上的鼓励和支持，独立的专业设计人员自身实力有了很大提高。因此，这个阶段的工程建设，以政府直接投资以及设计与施工的分离为主要特点，DBB成为基础设施工程项目的主要交易方式。这种方式对保证公共项目的质量发挥了很好的作用。但这种管理体制又逐渐派生出庞大的官僚机构，使得交易成本在增加。

第三阶段：进入二十世纪90年代以后，由于技术的发展和企业结构的变化，集设计与施工于一体的DB方式又重新受到重视，从1995年开始，以DB方式实施的项目每年以6%的速度递增，到1999年，据400家大型工程建筑企业的调查表明，62%的企业承包的工程采用了DB方式。（沙凯逊,宋涛,赵锦锴等.从美日两国的历史经验看建设交易制度创新[J].建筑经济,2003(3):10-12.）

［问题］美国的工程项目交易方式由上世纪初流行的DB，转变为DBB，上世纪90年后期又回到了DB流行的时代，这说明了什么？

［解析］在近100年时间里，美国的工程项目交易方式经历了DB方式到DBB方式，再由DBB方式发展到DB方式应用逐步扩大的变化。这个变化过程不是简单的重复或循环，而是一个螺旋式上升的发展过程，现代DB方式的建设水平不能与100年前的建设水平同日而语。显然，这一发展受工程项目、工程技术、经济社会等方面因素的积极推动。

［案例5-2］某石化建设项目工程交易模式的优化方案

某石化建设工程项目包括：煤气化装置、空分装置、主控室、净化装置（2100，2700）、净化装置（2300，2500）、煤筒仓和道路7个子项目。在项目实施阶段分为初步设计、详细设计和施工3个过程。工程项目建设单位将煤气化装置、空分装置、主控室作为一个单元，采用EPC方式，并由中石化宁波工程公司总承包。将净化装置（2100，2700）、净化装置（2300，2500）、煤筒仓和道路4个子项目作为另一个单元，采用DBB方式，由实华工程设计有限公司承担设计任务；而工程4个子项目的施工，又采用分项发包方式，分别由中石化三建筑公司、中石化五建筑公司、安徽省一建筑公司和安徽石化建筑公司承担。整个工程项目交易/发包方式如图5-6。

设计：实华工程设计

设计：实华工程设计

有限公司

EPC承包：中石化宁波工程公司

时间

初步设计

详细设计

施工

图5-6某石化建设工程交易模式优化方案示意图

煤气化装置

空分装置

主控室

净化装置

2100，2700

净化装置

2300，2500

煤筒仓

道路

子项目

施工：中石化三建筑公司

施工：中石化五建筑公司

施工：安徽石化建筑公司

施工：安徽省一建筑公司

［问题］本案例中，既包括了DBB方式，又存在DB/EPC方式，为什么？

［解析］该项目的煤气化装置、空分装置、主控室等3个子项目联系相对密切，且工程技术相对复杂，包括土建，以及设备采购和安装，一般工程设计或施工企业难以承担。因此，建设单位将它们作为一个单元进行发包，并采用工程设计、采购和施工总承包（EPC）交易方式，以减轻项目实施过程中协调、管理压力；将整个建设任务交由一家建筑企业完成，这对保证工程质量和工期也有促进作用。而对于净化装置、煤筒仓和道路等几个子项目，以土建工程为主，从技术层面看，属一般土木工程，一般工程设计或施工企业均能承担。因此，建设单位采用DBB方式，以增强竞争性，促进工程造价的降低。对重大工程项目，一般均可根据相对独立的部分工程，选择DBB或DB方式。