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铁路风险分级管控管理办法

一、总则

1.为加强铁路安全生产管理，有效管控铁路运营过程中的各类风险，预防和减少事故的发生，保障铁路运输安全和人民生命财产安全，依据国家相关法律法规和铁路行业有关规定，结合铁路实际情况，制定本办法。

2.本办法适用于铁路运输企业及相关单位在铁路运输生产、建设、维护等活动中的风险分级管控工作。

3.风险分级管控工作应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，坚持“全员参与、全过程管理、全方位覆盖”的原则，建立科学、系统、有效的风险分级管控体系。

二、术语和定义

1.风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。后果，是指事故（事件）一旦发生后，可能造成人员伤害和经济损失的严重程度。

2.风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

3.危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

4.风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。

5.风险管控：根据风险评估的结果，通过采取技术、管理等措施，对风险进行控制和处理，以降低风险发生的可能性和后果的严重程度。

三、组织机构与职责

（一）决策层职责

1.铁路运输企业主要负责人是风险分级管控工作的第一责任人，全面负责风险分级管控工作的组织领导和决策部署。

-建立健全风险分级管控工作责任制，明确各部门、各岗位的职责和权限。

-审批风险分级管控工作规划和年度工作计划，确保风险分级管控工作所需的人力、物力和财力投入。

-定期组织召开风险分级管控工作会议，研究解决风险分级管控工作中的重大问题。

2.分管安全工作的负责人协助主要负责人做好风险分级管控工作，具体负责组织实施风险分级管控工作的各项措施。

-组织制定风险分级管控工作制度和操作规程，指导和督促各部门、各单位开展风险分级管控工作。

-定期组织对风险分级管控工作进行检查和评估，及时发现和解决工作中存在的问题。

-组织制定重大风险应急预案，并定期组织演练。

（二）管理层职责

1.安全管理部门是风险分级管控工作的综合管理部门，负责风险分级管控工作的日常管理和协调。

-组织开展风险辨识、评估和分级工作，建立风险数据库和风险清单。

-制定风险管控措施和方案，指导和督促各部门、各单位落实风险管控责任。

-定期对风险分级管控工作进行统计分析，及时向决策层和相关部门报告工作进展情况。

-组织开展风险分级管控工作的培训和宣传教育，提高员工的风险意识和管控能力。

2.各业务部门负责本部门职责范围内的风险分级管控工作。

-组织开展本部门业务范围内的风险辨识、评估和分级工作，制定相应的风险管控措施和方案。

-指导和督促下属单位落实风险管控责任，定期对下属单位的风险分级管控工作进行检查和评估。

-及时向安全管理部门反馈本部门风险分级管控工作中存在的问题和建议。

（三）执行层职责

1.基层单位（车间、班组）是风险分级管控工作的具体实施者，负责本单位风险分级管控工作的落实。

-组织本单位员工开展风险辨识工作，确定本单位的风险点和危险源。

-按照上级部门制定的风险管控措施和方案，落实各项风险管控措施，确保风险处于可控状态。

-定期对本单位的风险分级管控工作进行自查自纠，及时发现和消除风险隐患。

-及时向上级部门报告本单位风险分级管控工作中出现的异常情况和问题。

2.员工应积极参与风险分级管控工作，严格遵守风险管控规章制度和操作规程，发现风险隐患及时报告。

四、风险辨识

（一）辨识范围

1.铁路运输生产活动，包括列车运行、调车作业、客运服务、货运组织等。

2.铁路基础设施，包括线路、桥梁、隧道、信号、通信、供电等设备设施。

3.铁路建设工程，包括新线建设、既有线改造等项目。

4.铁路运输环境，包括自然环境、社会环境等对铁路运输安全的影响。

5.其他可能影响铁路运输安全的活动和因素。

（二）辨识方法

1.安全检查表法：依据相关标准、规范和规章制度，编制安全检查表，对风险点和危险源进行逐项检查。

2.工作危害分析法：对作业活动进行分解，识别每个步骤中的风险因素。

3.故障类型和影响分析法：分析设备设施可能出现的故障类型及其对系统的影响。

4.事件树分析法：通过分析事件的发展过程，确定可能导致事故发生的原因和后果。

5.其他适用的风险辨识方法。

（三）辨识流程

1.成立风险辨识小组：由安全管理部门组织相关业务