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中船汉光科技股份有限公司

董事会授权管理办法

第一章总则

第一条为进一步完善中船汉光科技股份有限公司（以下简称公司）法人治

理结构，建立科学规范的决策机制，提高决策效率，根据《中华人民共和国公司

法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下

简称《上市规则》）等法律法规及《中船汉光科技股份有限公司章程》（以下简

称《公司章程》）等制度规定，结合公司实际，制定本授权管理办法。

第二条本办法所称授权是指董事会根据国家和上级机关有关规定、文件，

结合公司实际情况，将董事会职责内一定事项的决策权授予公司总经理及经理层

等被授权人（以下统称被授权人），通过召开公司总经理办公会等形式研究审议。

第三条本办法所涉及的董事会授权事项包括公司投资、融资、担保、资产

处置、对外捐赠、基本制度、内部管理机构设置、股东职权及其他事项。

第四条董事会授权坚持依法依规、授权合理、授权可控的原则。

（一）依法依规。董事会授权事项应符合国家法律法规和《公司章程》等

规章制度要求，保证各项授权事项合法合规。

（二）授权合理。董事会在决定被授权人和授权范围时，应结合公司实际

情况，综合权衡决策的效率、质量和风险等要素，选择合适的被授权人，确定适

度的授权范围，通过建立权责明确、分层合理的授权管理机制实现高效运作。

（三）授权可控。董事会应根据“授权不免责”的原则对被授权人的行权

情况进行有效监控，确保其规范、审慎地运用董事会授权，并根据需要及时完善、

调整、收回或者增加授权。

第五条本办法适用于公司董事会授权管理相关工作。

第六条本办法适用于本公司以及公司全资子公司、控股子公司（以下简称

子公司）。

第二章授权权限

第七条董事会坚持授权与责任相匹配原则，根据有关规定和公司经营决策

的实际需要，将一定金额、一定范围以内的决策权授予总经理办公会等治理主体

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行使。被授权人应当具有行使授权所需的专业、经验、能力素质和支撑资源。

第八条董事会确定授权决策事项及权限划分标准时，充分考虑授权事项的

重要性、复杂性、专业性、风险性，从经营管理状况、资产负债规模与资产质量、

业务负荷程度、风险控制能力等方面，通过定性和定量等维度，评估授权事项与

被授权人职能定位和能力的匹配性，合理确定授权决策事项及授权额度标准，防

止过度授权。

第九条董事会行使的法定职权、需提请公司股东会决定的事项不可授权。

第十条董事会授权范围如下：

（一）投资、融资、资产处置、对外捐赠等事项

董事会以《上市规则》以及《公司章程》规定的应当披露的标准为限进行授

权。相关交易事项达到下列标准的由董事会审议；未达到下列标准的由董事会授

权。

1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉

及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；

2.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个

会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

3.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会

计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

4.交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的

10%以上，且绝对金额超过1000万元；

5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝

对金额超过100万元人民币。

以上交易指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

（二）关联交易

董事会以《上市规则》以及《公司章程》规定的应当披露的标准为限进行授

权。关联交易事项达到下列标准的由董事会审议；未达到下列标准的由董事会授

权。

1.30

公司与关联自然人发生的成交金额超过万元的关联交易（提供担保、

提供财务资助除外）；