2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道及答案【精选题】.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由（）依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.证券业协会；证券交易所

B.证券交易所；证券交易所

C.证券交易所；证监会

D.证监会；证监会

【答案】：B

2、（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B

3、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。

A.董事任期届满，连选可以连任

B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

D.监事任期届满，连选可以连任

【答案】：B

4、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。

A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况

B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况

C.参股及控股情况

D.高级管理人员薪酬和其他有关信息

【答案】：B

5、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

6、私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（）。

A.国债

B.央行票据

C.对外贷款

D.投资级公司债

【答案】：C

7、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A.《证券基金经营机构合规管理办法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券账户现场开户实施暂行办法》

【答案】：D

8、下列说法错误的是（）。

A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为

B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等

D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格

【答案】：B

9、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

【答案】：C

10、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。

A.拍卖竞价

B.集中竞价

C.标购竞价

D.报价

【答案】：B

11、根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）。

A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

D.单位犯罪的，对单位判处罚金

【答案】：A

12、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。

A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

【答案】：C

13、债券存续期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

14、下列说法错误的是（）。

A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级

C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

【答案】：B

15、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50