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企业融资管理制度

第一章总则

第一条为贯彻落实集团发展战略,规范集团融资工作，掌握并指导集团及各子公司、管理团队外部融资工作和进展情况，降低资金成本，防范外部融资风险，保证集团能以最低成本及时合理地筹集到生产经营发展所需资金，确保集团完成融资管理目标,特制定本管理制度。

第二条确立以项目为导向的融资策略，项目承接过程中以及正式中标后，市场经营团队需配合项目实施单位做好相关融资工作。

第三条经集团财务管理中心审批同意，融资职能主体可按需要设立项目融资团队并与财务管理团队相分离。

第四条集团下属的二级法人单位需承担融资责任，公司总经理为融资第一责任人，每年根据业务情况制定年度财务预算与融资计划，集团审批后列入年度绩效考核。

第五条在其他条件相同，不影响集团利益、银企关系的前提下，融资工作需以保障建设用款为根本出发点，控制融资成本，保证集团利益最大化。

第六条融资相关工作需处理好短期借贷和中长期借贷之间的关系；处理好集团与各金融机构的关系；处理好集团统一融资和区域分级融资的关系；处理好不同融资工具之间互补的关系。

第七条为推进金融资源的统分结合，统筹资本架构建设工作，本制度将融资组织体系分为集团融资管理体系与区域融资管理体系。

第八条适用于集团公司及所属所有法人单位。

第九条本制度解释权归集团财务管理中心。

第二章定义和缩略语

第十条融资（外部融资）：指向以银行、租赁公司、保理公司等金融机构进行间接融资的行为，以及通过资本市场或某些投资者筹集投资项目所需资金的直接融资行为。本管理制度规范的外部融资活动不包括首次公开募股（IPO）和集团层面增资扩股及引入战略投资者的融资行为。

第十一条集团：指XX集团公司及其下属分子公司。

第十二条控股：指XX控股集团有限公司。

第十三条集团融资管理体系：主要以集团财务管理中心为主管部门，首席财务官为主要领导，统筹集团的融资工作及构建供应链平台建设，配合推进区域项目融资体系建设的整合。

第十四条区域融资管理体系：主要指集团所属子公司、有垫资要求项目的总包部（下称“区域融资职能主体”）的职责与权限的整合，区域融资职能主体应承担相应项目与独立法人融资的主要工作。

第十五条集团与各区域融资职能主体需建立例会机制，区域融资职能主体每周应举行一次融资例会，全集团每月一次融资团队大会。

第十六条相关文件：《集团集团股份有限公司章程》、《财务管理制度》和《对外担保管理制度》。

第三章组织机构及工作职能

第十七条股东大会

（一）审批累计外部融资金额超过最近一期经审计总资产70%的外部融资。

（二）审批单笔融金额超过公司最近一期经审计总资产20%的外部融资。

（三）审批外部融资等重大决策制度及会计政策。

第十八条董事会

（一）审批累计融资金额超过最近一期经审计总资产45%但不超过70%的外部融资。

（二）审批单笔融金额超过公司最近一期经审计总资产10%的外部融资。

第十九条集团总裁

（一）审批累计融资金额不超过最近一期经审计总资产45%的外部融资。

（二）审批单笔融金额不超过公司最近一期经审计总资产10%的外部融资。

（三）对集团年度外部融资及资本结构调整进行审批。

（四）对具体融资及其担保业务进行审批。

第二十条首席财务官

（一）组织规划集团年度外部融资及资本结构调整计划。

（二）负责组织落实具体融资及其担保业务。

第二十一条集团财务管理中心

(一)负责制定融资管理制度、流程与区域考核指标，统筹融资规模平衡和安排。

(二)负责制定全年融资目标及把控融资成本，并定期公布相应要求，统筹各项融资工具的使用，管理集团融资额度及设定融资成本上限。

(三)负责拟定集团年度外部融资需求及担保计划，报集团首席财务官、集团总裁审批并提请董事会或股东大会审批。

(四)负责拟定由财务管理中心实施项目的具体外部融资方案，履行相关审批手续并向金融机构或监管机构提供融资资料和担保资料。

(五)负责审核区域融资职能主体的具体外部融资方案，配合相关审批手续并协助向金融机构或监管机构提供融资资料和担保资料。

(六)负责外部融资渠道的拓展与维护，管理与资金方关系，推动总对总融资模式。

(七)负责外部融资及担保的统一管理，包括合同和台账管理、确保及时足额还本付息、汇总汇报、财务数据解释、协调与XX控股相关的信息获取和审批流程等。

(八)负责组织和协调金融机构开展贷后审查工作，配合有融资权限的子公司或管理团队对其负责的融资事宜进行贷后管理。

(九)配合各区域融资职能主体完成合同签署等工作。

第二十二条集团董事会办公室

（一）依据董事会或股东大会审批结果对外公告集团年度授信（外部融资）及