证券制度第八章考点与审核要点.pdfVIP

第八章法律制度

考点一：

一、方式

（1）向不特定对象

公开（2）向特定对象累计超过200人

（3）法律、行政法律规定的其他行为

向特定对象累计不超过200人

非公开

（采用、公开劝诱和变相公开方式）

资产评估师各种考试资料联系谨防倒卖

二、：

1.原则：同股同价、同股同权

2.向不特定对象的票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销。

3.代销、包销期限最长超过90日。

4.代销方式，代销期届满，向投资者的未达到拟公开70%，为

失败。人按价加算利息返还人。

三、公司债券

1.条件

（1）的净资产不低于3000万元，公司的净资产不低于6000

万元；

（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%；

（3）3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；

（4）筹集的投向符合国家产业政策；

（用于弥补亏损和非生产性支出）

（5）债券的利率不超过限定的利率水平。

2.性条件

（1）前一次公开的公司债券尚未募足；

（2）对已的公司债券或者其他有违约或者迟延支付本息的，仍处于继续状态；

（3）规定，改变公开公司债券所募的用途。

四、审核

非公开机构核准

公开审核审核

公司债券部门审核

企业债券国家员会审核

考点二：

一、上市的条件（审核同意）

主板创业板

1.经机1.持续经营3年以上的。

构核准已公开；2.2年连续，2年净利润累计不少于1000

2.公司股本总额不少于万元，且持续增长；或1年，且净利润不少于

3000万元；500万元，1年营业收入不少于5000万元，2

3.公开的达到公司年营业收入增长率均不低于30%

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