部门（单位）廉政风险点排查登记表.docxVIP

部门（单位）廉政风险点排查登记表

填表部门（单位）：________________________

负责人：________________联系电话：________________

填表人：________________填表日期：____年____月____日

排查周期：____年____月—____年____月（季度/半年度/年度）

一、部门（单位）基本职能概述

核心职能

主要职责描述（可附页）

权力事项清单（如审批、审核、资金分配等）

1.

2.

3.

二、廉政风险点排查明细

序号

风险环节（如“项目审批”“资金使用”“人员招聘”）

风险点具体描述（明确权力运行中的潜在廉政风险，例：“项目招标中可能存在泄露标底、倾向性选择供应商的风险”）

风险等级（高/中/低，按发生概率及危害程度判定）

涉及岗位/人员

风险成因分析

（从制度、流程、人员意识等方面说明）

1

2

3

4

5

6

三、风险防控措施及责任落实

对应序号

（与上表风险点序号一致）

现有防控措施

（如“双人审核”“公开公示”“制度约束”等）

新增/优化防控措施（针对高、中风险点补充具体措施，例：“建立招标专家随机抽取机制，全程录音录像”）

责任岗位/责任人

完成时限

（针对新增措施）

验证方式（如“季度抽查”“年度审计”“群众监督”）

1

2

3

4

5

6

四、高风险点专项管控方案（针对风险等级为“高”的风险点单独制定）

高风险点名称

专项管控目标（例：“确保项目资金使用合规，杜绝挪用、截留问题”）

具体管控措施（可分阶段说明，如“事前：制定资金使用细则；事中：按月核查资金流向；事后：开展专项审计”）

应急处置预案（若发生廉政风险事件，需采取的措施，例：“立即暂停相关业务，成立专项调查组，上报纪检监察部门”）

管控效果评估周期

1

2

五、排查总结与改进计划

本次排查整体情况：共排查出风险点____项，其中高风险____项、中风险____项、低风险____项，主要集中在____环节（如“资金审批”“物资采购”），风险成因主要为____（如“制度不完善”“流程不透明”“人员培训不足”）。

已完成整改的风险点：____项（列出序号及整改结果，例：“序号3：已完善招标公示制度，实现招标流程100%公开”）。

待整改重点问题：____（明确未完成整改的风险点及原因，例：“序号5：因需跨部门协作制定细则，整改进度滞后，预计____月前完成”）。

长效机制建设计划：

制度修订：计划____月前修订《____制度》《____流程规范》；

培训教育：每季度开展____次廉政教育培训，覆盖所有涉及风险岗位人员；

监督强化：建立“每月自查+季度互查+年度督查”机制，引入群众监督渠道（如公示举报电话/邮箱）。

六、审核意见

部门（单位）负责人审核意见

签字：____日期：____年____月____日

上级主管部门审核意见

签字：____日期：____年____月____日

纪检监察部门审核意见

签字：____日期：____年____月____日

备注：

风险点描述需具体、可量化，避免笼统表述（如“避免‘存在廉政风险’等模糊描述”）；

防控措施需具备可操作性，明确责任人和时限，确保落地执行；

本表需随排查周期更新，整改情况需在下一次排查中体现闭环管理。