中建材建设唐山安装公司内部体系审核程序.DOCVIP

中国建材建设唐山安装工程公司

CBMI.QEMS.02.16

内部体系审核程序

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第1版第1次修改

1．目的

通过质量（环境）体系内部审核，验证公司内部的质量（环境）管理活动与标准的符合性和实施保持的有效性，为保证质量（环境）管理体系的有效运行及不断完善提供依据。

2．适用范围

本程序适用于公司内部质量管理体系审核和环境管理体系审核。

3．职责

3.1管理者代表负责内部体系审核工作的策划。

3.2工程管理部负责制定年度内部体系审核计划并组织实施。

3.3管理者代表负责选定审核组长及审核员，并审批内部体系审核计划。

3.4审核组负责制定并执行审核实施计划，并跟踪不符合项纠正措施的实施。

3.5审核组长负责编写内部体系审核报告。

3.6受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。

4．工作程序

4.1审核计划

4.1.1工程管理部负责制定《年度内部体系审核计划》，于每年1月底前报公司管理者代表审批后，以书面形式发至各单位。

4.1.2年度内部体系审核计划的内容应包括审核时间和受审核部门。

4.1.3制定审核计划时应考虑所涉及对象质量、环境活动的重要性及其影响和以往审核的结果。本公司的内部体系审核一般情况每年一次。

4.1.4在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：

4.1.4.1法律、法规及其他外部要求变更；

4.1.4.2发生重大质量（环境）事故。

计划外的审核由管理者代表临时组织。

4.2审核准备

4.2.1审核组的组成

4.2.1.1审核人员必须是经培训取得内审员资格并经公司经理书面聘任的内审员；

4.2.1.2管理者代表负责指定审核组长。

4.2.2《内部体系审核实施计划》编制

4.2.2.1《内部体系审核实施计划》由审核组长负责编制。

4.2.2.2《内部体系审核实施计划》的内容包括：审核的目的、范围和依据，审核组成员，审核日期、日程，受审核部门及审核内容等。

4.2.2.3《内部体系审核实施计划》中的审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系；

4.2.3审核组应提前两周向受审核部门发出书面《内部体系审核实施计划》。

4.2.4受审核部门收到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如对审核的日期和审核的主要项目有异议，可在五日内通知审核组，经过协商另行安排。

4.2.5审核组长根据审核实施计划组织内审员编制《审核检查表》。

4.3审核实施

4.3.1审核应按《内部体系审核实施计划》日程安排进行。

4.3.2审核员按照《审核检查表》的内容，通过交谈、查阅文件、现场检查等方法收集证据，并进行记录。

4.3.3当现场检查发现问题时，审核员经进一步调查清楚、确认无误后，在“不符合项通知单”中记录不符合事实，并经受审核部门负责人签字确认。

4.3.4现场审核结束后，由审核组综合分析、评审审核结果，确认不符合项，并发出《不符合项通知单》给相关部门。由相关部门进行原因分析、制定纠正措施，并经审核员确认后，实施纠正，审核员负责对实施结果进行验证。

4.4审核报告

4.4.1内审后十天内审核组长负责编制《内部体系审核报告》，交管理者代表批准后，发放至公司领导及相关部门。

4.4.2审核报告内容应包括：

4.4.2.1审核的目的、范围和依据；

4.4.2.2审核组成员和受审核方代表；

4.2.2.3审核日期及审核计划的实施情况；

4.2.2.4不符合项的数量、分布情况和严重程度；

4.2.2.5存在的主要问题；

4.2.2.6体系运行的有效性、符合性结论。

4.4.3《内部体系审核报告》需提交总经理，作为管理评审的依据。

4.5纠正措施的实施与验证

4.5.1被审核部门应按规定时间，对不符合项实施纠正措施，并将实施情况和结果，填写在《不符合项报告》内，经被审核部门负责签字确认后，报审核组。

4.5.2审核员对被审核部门的纠正措施完成情况进行验证后，应在《不符合项通知单》中填写结论，并将报告送交工程管理部。

4.5.3对不能在短期内实施纠正的不符合项，由责任部门填写《纠正措施报告表》交审核组。

4.5.4审核组将《纠正措施报告表》交工程管理部。工程管理部指定专人负责对《纠正措施报告表》中的工作项目进行跟踪检查，并对执行情况进行验证。

4.5.5内部体系审核中使用的全部记录，由工程管理部负责保管，并按《记录控制程序》的规定进行归档。

5．支持性文件

5.1《纠正和预防措施控制程序》

5.2《记录控制程序》

6．相关记录

6.1《年度内部体系审核计划》

6.2《内部体系审核实施计划》

6.3《审核检查表》

6.4《不符合项通知单》

6.5《内部体系审核报告》

6.6《纠正措施报告表》