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软件正版化的自查报告及整改方案

为全面贯彻落实国家软件正版化工作要求，规范本单位软件使用管理，保障信息系统安全稳定运行，防范法律风险，我单位于近期组织开展了软件正版化专项自查工作。本次自查覆盖全部门所有办公电脑、服务器及相关信息系统，重点检查操作系统、办公软件、杀毒软件及专业应用软件的正版授权情况。通过系统排查，发现部分终端存在使用非正版软件、授权证书管理不规范、软件资产台账不完整等问题。针对自查发现的问题，本单位制定了详细的整改方案，明确整改目标、责任分工、时间节点和具体措施，确保在规定期限内完成全部整改工作，建立健全软件正版化长效管理机制。本报告详细阐述自查过程、发现问题、原因分析及整改方案，为后续软件正版化管理工作提供指导依据。

通过系统排查，发现部分终端存在使用非正版软件、授权证书管理不规范、软件资产台账不完整等问题。针对自查发现的问题，本单位制定了详细的整改方案，明确整改目标、责任分工、时间节点和具体措施，确保在规定期限内完成全部整改工作，建立健全软件正版化长效管理机制。本报告详细阐述自查过程、发现问题、原因分析及整改方案，为后续软件正版化管理工作提供指导依据。

一、自查工作组织与实施

为确保自查工作的全面性和有效性，本单位成立了由分管领导任组长，信息技术部、行政部、财务部及各业务部门负责人组成的软件正版化自查工作小组，明确各部门职责分工，制定详细的自查方案和实施计划。自查工作采用全面普查+重点抽查相结合的方式，分三个阶段推进：

第一阶段为准备阶段（2025年8月1日8月5日），工作小组制定自查标准和方法，设计软件资产登记表，组织召开自查工作启动会，明确自查范围、内容和时间要求，确保各部门充分理解自查工作的重要性和具体操作流程。

第二阶段为全面排查阶段（2025年8月6日8月15日），各部门按照统一标准对本部门所有办公设备进行逐一排查，详细记录每台设备的软件安装情况，包括软件名称、版本、数量、授权方式、授权期限等信息。信息技术部负责服务器端软件和专业应用软件的排查，行政部负责办公软件和操作系统的排查，财务部负责软件采购合同和授权证书的核查。

第三阶段为汇总分析阶段（2025年8月16日8月20日），工作小组对各部门上报的自查数据进行汇总整理，形成全单位软件资产清单，对照授权证书和采购合同逐一核实软件正版化情况，分析存在的问题和风险点，为制定整改方案提供依据。

本次自查覆盖全单位28个部门，共计排查办公电脑326台、服务器45台，涉及操作系统软件371套、办公软件326套、杀毒软件371套、专业应用软件187套，基本实现了全面覆盖，为后续整改工作奠定了坚实基础。

本次自查覆盖全单位28个部门，共计排查办公电脑326台、服务器45台，涉及操作系统软件371套、办公软件326套、杀毒软件371套、专业应用软件187套，基本实现了全面覆盖，为后续整改工作奠定了坚实基础。

二、自查发现的主要问题

1.非正版软件使用问题：在排查的326台办公电脑中，发现87台存在使用非正版软件的情况，占比26.7%。其中，操作系统非正版化率为12.3%，办公软件非正版化率为18.4%，专业应用软件非正版化率高达31.6%。非正版软件主要集中在设计类、开发类等专业应用软件领域，存在较大的法律风险和安全隐患。

2.软件授权管理不规范：全单位软件授权证书管理混乱，缺乏统一登记和管理机制。经核查，45%的软件授权证书未能及时归档，28%的授权证书已过期但仍在使用，37%的软件授权信息与实际使用情况不符。授权管理的不规范导致软件资产底数不清，难以进行有效监管。

3.软件资产台账不完整：各部门软件资产登记不全面、不准确，台账信息更新不及时。全单位软件资产台账完整率仅为62.3%，部分部门存在重采购、轻管理现象，软件资产动态管理机制缺失，无法准确掌握软件使用情况和授权状态。

4.员工正版化意识薄弱：部分员工对软件正版化的重要性认识不足，存在能用就行的错误观念，对使用非正版软件的法律风险和安全隐患缺乏足够认识。调查显示，仅38.5%的员工接受过软件正版化相关培训，正版化意识亟待提升。

三、问题原因分析

针对自查发现的问题，经深入分析，主要原因包括：

1.管理制度不健全：本单位虽制定了软件管理办法，但缺乏具体的实施细则和操作流程，软件采购、安装、使用、维护等各环节管理责任不明确，导致管理执行不到位。

2.采购流程不规范：软件采购缺乏统一规划和标准，部分部门自行采购软件，未经过信息技术部和财务部审核，导致软件来源不明、授权不清。同时，软件预算编制不科学，未能充分考虑软件正版化需求。

3.技术监管手段不足：缺乏有效的软件资产管理系统和技术监控手段，无法实时掌握软件安装和使用情况，对非正版软件的识别和管控能力较弱，技术支撑体系不完善。

4.培训宣传不到