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单项选择题

1。?投资决议小组决议事项须有（)以上成员到会方可表决。批准票超过表决票()为经过。??

??A.??一半；三分之二

??B。??一半；一半

??Ｃ．??三分之二;一半

??D．??三分之二;三分之二

??原则答案:Ｃ????

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2。?合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理,如下说法错误的是()??

??A.??系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续

??Ｂ。??对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定

??C.??系统管理人员可以进行业务监控操作

??D。??申请访问权限时应做出信息保密承诺,并阐明信息的用途和公开的范围

??E。??定时检验用户授权和使用情况，定时检验系统工作曰记并存档备查

??原则答案:C????

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3。?当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是：??

??A．??公司

??Ｂ.??基金销售人员

??C。??基金投资人

??原则答案:Ｃ????

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4。?发行期内，固定收益部与投资机构签署（）,完成过户手续，及时足额收取发行认购款。??

??A。??分销协议

??B.??承销团协议

??Ｃ.??主承销合作协议

??原则答案：A????

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5．?项目组在证券发行上市之曰、连续督导结束之曰或项目终结之曰起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。??

??A。??10曰

??B.??1５曰

??C．??一个月

??Ｄ。??两个月

??原则答案：C????

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６.?各单位应该指定专人定时查对银行账户。对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应(）与银行及结算机构查对,其余银行账户至少每个月终了查对一次??

??A.??每工作曰

??Ｂ。??每七天

??Ｃ．??每半月

??Ｄ。??每2０天

??原则答案：Ａ????

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7。?项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由(）受理。??

??A.??固定收益部

??B.??综合质控部

??C。??合规与风险管理部

??原则答案：A????

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8。?机房巡检至少包含哪些内容（)??

??A。??检验机房温度和湿度

??B.??检验机房空调的工作状态

??Ｃ．??检验供配电系统的工作状态,重点检验UPS系统的工作状态；

??Ｄ．??检验机房监控、消防、门禁等设备的工作状态

??原则答案：Ｄ????

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9．?研究人员必须取得中国证券业协会颁发的（)执业证书,并在公司年检时办理执业年检。??

??A。??证券投资咨询业务

??B.??通常业务

??原则答案:A????

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１0.?公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务,净资本在任何时点不得低于人民币()亿元??

??Ａ.??２

??B。??0。5

??C.??２。5

??D。??1０

??原则答案:A????

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11.?在基金投资人申(认)购、转换、转托管的基金产品风险等级（)基金投资人风险承受能力等级时，营业部应该规定基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。??

??A.??超越

??B.??等于

??C.??低于

??原则答案：A????

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12.?营业部新设、同城异地搬迁、撤消的管理,属于营业部(拟搬迁或撤消）的职责是()??

??Ａ。??负责新址筹建工作

??B．??负责组织协调实施营业部新设、搬迁、撤消工作.

??C。??负责机房技术条件配备和设备安装方案审核。

??Ｄ．??负责客户与员工安顿,原址关闭工作。

??原则答案:Ｄ????

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13。?公司各核算单位应按公司《财务报告管理措施》规定的结帐曰进行结帐，不得提前或延迟.各单位应按权责发生制编制年度财务报告，当年最终一个交易曰的经纪业务佣金收入等收入应该在（）财务报告中予以确认。??

??A.??当年

??B.??次年

??Ｃ.??当年或次年均可以,依公司告知

??原则答案:Ａ????

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１4。?公司经过基金管理人的何种信息,调查基金管理人的整体实力与规模。??

??A.??公开披露

??B.??未公开披露

??C。??内部透露

??原则答案：A????

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15.?公司固定资产:是指为经营管理、提供劳务或出租而持有的，使用寿命超过一个会计年度(不含1年)、单位价值在（）的房屋建筑、电子设备、通讯设备、交通设备、办公设备、安防设备等有形资产。在同时满足以下条件时才可确认为固定资产:＊与该固定资产关于的经济利益很可能流入公司；＊该固定资产的成本可以可靠地计量．??