ISO 37303-2025 合规管理体系 - 能力管理指南（翻译与解读）.docxVIP

ISO37303-2025合规管理体系-能力管理指南（翻译与解读）

前言

ISO37303-2025是国际标准化组织（ISO）于2025年发布的合规管理体系系列标准之一，作为ISO37000合规管理体系核心标准的配套指南，专门聚焦“能力管理”领域。本标准旨在为各类组织（无论规模、行业或地域）提供系统化的能力管理框架，确保组织内参与合规相关工作的人员、部门及整体体系具备满足合规要求的能力，最终支撑组织实现合规目标、降低合规风险。

本文件包含标准核心内容翻译、关键术语解释及实施要点解读，适用于组织合规管理人员、人力资源部门、质量管理部门及高层管理者，可作为组织建立、实施、维护和改进合规能力管理体系的依据。

1范围（Scope）

1.1核心覆盖领域

本标准规定了合规管理体系中能力管理的原则、框架、核心活动及评价方法，具体覆盖以下方面：

合规相关能力的识别与定义；

合规能力需求与现有能力的差距分析；

合规能力的获取、培养与提升；

合规能力的监控、评价与持续改进；

不同层级（员工个体、团队、部门、组织整体）合规能力的协同管理。

1.2适用对象

本标准适用于所有类型和规模的组织，包括但不限于：

企业（国有企业、民营企业、外资企业等）；

政府机构、事业单位；

非营利组织、社会团体；

跨国组织及本土组织。

无论组织是否已建立ISO37001（反贿赂管理体系）、ISO37002（举报管理体系）等专项合规体系，均可依据本标准强化合规能力管理。

2规范性引用文件（NormativeReferences）

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

ISO37000:2021合规管理体系-指南（Compliancemanagementsystems—Guidelines）；

ISO37001:2021反贿赂管理体系-要求及使用指南（Anti-briberymanagementsystems—Requirementswithguidanceforuse）；

ISO37002:2021合规管理体系-举报管理指南（Compliancemanagementsystems—Guidelinesforwhistleblowing）；

ISO9000:2015质量管理体系-基础和术语（Qualitymanagementsystems—Fundamentalsandvocabulary）；

ISO10015:2020质量管理-培训指南（Qualitymanagement—Guidelinesfortraining）。

3术语和定义（TermsandDefinitions）

3.1合规相关术语

合规能力（ComplianceCapability）：组织或其内部单元（人员、团队、部门）为满足合规要求、履行合规义务、实现合规目标所具备的知识、技能、经验、资源及流程有效性的总和。

合规义务（ComplianceObligation）：组织必须遵守的法律法规要求，以及组织承诺遵守的行业标准、合同约定、内部政策等（引自ISO37000:2021）。

合规风险（ComplianceRisk）：因组织未遵守合规义务而导致的法律责任、财务损失、声誉损害等负面影响的可能性（引自ISO37000:2021）。

3.2能力管理术语

能力差距（CapabilityGap）：组织为满足合规要求所需的“目标能力”与组织当前实际具备的“现有能力”之间的差异。

能力获取（CapabilityAcquisition）：组织通过招聘、培训、外包、合作等方式获得合规所需能力的过程。

能力评价（CapabilityAssessment）：采用定性或定量方法，对组织及内部单元的合规能力水平进行测量、分析和判断的活动。

能力矩阵（CapabilityMatrix）：以表格形式明确不同合规岗位所需的知识、技能、经验等级及评价标准的工具。

4能力管理原则（PrinciplesofCapabilityManagement）

组织实施合规能力管理时，应遵循以下6项核心原则：

4.1合规导向原则（Compliance-OrientedPrinciple）

能力管理需以组织的合规义务和合规目标为核心导向，所有能力相关活动（如能力识别、培养、评价）均需服务于满足合规要求、降低合规风险。

4.2系统性原则（SystematicPrinciple）

将合规能力管理纳入组织整体合规管理体系，与合规政策制定、合规风险评估、合