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2025年拍卖师拍卖企业合规管理体系建设专题试卷及解析1

2025年拍卖师拍卖企业合规管理体系建设专题试卷及解析

2025年拍卖师拍卖企业合规管理体系建设专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、根据《中华人民共和国拍卖法》，拍卖企业设立的基本条件不包括以下哪项？

A、有不低于100万元人民币的注册资本

B、有自己的名称、组织机构、住所和章程

C、有与从事拍卖业务相适应的拍卖师和其他工作人员

D、必须由国有资产监督管理部门批准设立

【答案】D

【解析】正确答案是D。《拍卖法》第十二条规定了设立拍卖企业应当具备的条件，

包括A、B、C项所述内容。D项错误，设立拍卖企业需经所在地的省、自治区、直辖

市人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可，并向工商行政管理部门申请登记，并非必

须由国资委批准。知识点：拍卖企业设立的法律依据。易错点：混淆不同类型企业（如

涉及国有资产的拍卖企业）的设立审批要求。

2、在拍卖企业合规管理体系中，风险评估的首要步骤是？

A、制定风险应对策略

B、风险识别

C、风险监控

D、风险沟通

【答案】B

【解析】正确答案是B。风险评估是一个系统化的过程，其逻辑起点是识别企业面

临的各种内外部合规风险，包括法律风险、操作风险、声誉风险等。只有先识别出风险，

才能进行后续的分析、评价和应对。A、C、D项都是风险识别之后或与之并行的环节。

知识点：合规风险管理流程。易错点：将风险评估的步骤顺序颠倒，误认为应对或监控

是第一步。

3、拍卖师在主持拍卖活动时，下列哪项行为最可能违反职业道德规范？

A、在拍卖前向竞买人详细展示拍品瑕疵

B、接受委托人要求，对拍品进行合理的价值评估

C、为自己的近亲属参与竞买并出价

D、在拍卖结束后，依法向委托人交付拍卖标的

【答案】C

【解析】正确答案是C。《拍卖法》和拍卖师职业道德规范明确要求，拍卖师及其工

作人员不得以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，也不得委托他人代为竞买，这是

为了确保拍卖的公平、公正。A、B、D项均是拍卖师合法合规履职的表现。知识点：拍

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卖师的职业道德与禁止性行为。易错点：对“自己代理”或“双方代理”的禁止性规定理解

不清。

4、拍卖企业合规管理体系的核心要素是？

A、仅制定一套完整的规章制度

B、高层承诺、合规风险识别、合规培训、监督与问责

C、设立独立的合规部门并赋予其绝对权力

D、完全依赖外部律师的法律意见

【答案】B

【解析】正确答案是B。一个有效的合规管理体系是一个动态的、多要素构成的系

统，它不仅包括制度（A项），更需要高层的重视与推动（高层承诺）、对风险的持续

识别与评估、对员工的培训以及有效的监督与问责机制。C项过于绝对，合规部门需与

业务部门协作。D项则忽视了企业内部建立合规能力的必要性。知识点：合规管理体系

（CMS）的核心构成。易错点：将合规管理简单等同于“写制度”或“设部门”。

5、关于拍卖标的的瑕疵披露义务，下列说法正确的是？

A、委托人声明的拍品状况，拍卖企业无需核实即可直接引用

B、对于明知或应知的拍品瑕疵，拍卖企业必须向竞买人说明

C、拍卖企业对拍品的真伪负有绝对的、无条件的担保责任

D、网络拍卖中，瑕疵说明可以简化，仅以图片为准

【答案】B

【解析】正确答案是B。《拍卖法》第十八条第二款规定：“拍卖人应当向竞买人说明

拍卖标的的瑕疵。”此处的“瑕疵”指拍卖人明知或应知的瑕疵。A项错误，拍卖企业对委

托人提供的信息有合理的审查核实义务。C项错误，除非拍卖人声明或与委托人另有约

定，否则不承担瑕疵担保责任，但并非绝对和无条件的。D项错误，网络拍卖同样需要

履行全面、真实的瑕疵披露义务，不能仅靠图片。知识点：拍卖人的瑕疵披露义务与责

任。易错点：混淆“声明不保证”条款与法定的瑕疵披露义务。

6、在合规管理中，“合规”一词中的“规”最广泛的含义是指？

A、仅指国家法律法规

B、仅指企业内部规章制