2025年特许金融分析师欧盟MiFIDII与市场诚信专题试卷及解析.pdfVIP

2025年特许金融分析师欧盟MIFIDII与市场诚信专题试卷及解析1

2025年特许金融分析师欧盟MiFIDII与市场诚信专题试

卷及解析

2025年特许金融分析师欧盟MiFIDII与市场诚信专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、根据欧盟MiFIDII，以下哪项不属于投资公司的核心义务？

A、确保最佳执行

B、进行适当性评估

C、提供年度财务报告

D、记录并保存交易数据

【答案】C

【解析】正确答案是C。MiFIDII要求投资公司履行最佳执行、适当性评估、交易

记录保存等义务，但提供年度财务报告属于公司法和会计准则的要求，并非MiFIDII

的核心义务。知识点：MiFIDII的核心义务。易错点：混淆MiFIDII与其他法规的要

求。

2、MiFIDII对算法交易的主要监管要求是什么？

A、禁止所有高频交易

B、要求算法交易策略备案

C、限制算法交易频率

D、无需额外监管

【答案】B

【解析】正确答案是B。MiFIDII要求使用算法交易的机构向监管机构备案策略细

节，以确保市场透明度和稳定性。知识点：算法交易监管。易错点：误以为MiFIDII

完全禁止高频交易。

3、以下哪项属于MiFIDII定义的市场操纵行为？

A、正常的市场投机

B、通过虚假交易误导市场

C、基于公开信息的交易

D、长期持有资产

【答案】B

【解析】正确答案是B。MiFIDII明确禁止通过虚假交易或其他手段操纵市场，而

正常投机和基于公开信息的交易是合法的。知识点：市场操纵的定义。易错点：混淆合

法交易与市场操纵的界限。

4、MiFIDII要求投资公司向客户提供哪种类型的报告？

A、年度业绩报告

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B、交易成本分析报告

C、客户适当性评估报告

D、以上都是

【答案】D

【解析】正确答案是D。MiFIDII要求投资公司提供多种报告，包括年度业绩、交

易成本分析和适当性评估报告，以确保透明度和客户保护。知识点：MiFIDII的报告

要求。易错点：忽略其中某类报告的重要性。

5、以下哪项不属于MiFIDII对交易报告的要求？

A、报告必须实时提交

B、报告需包含交易对手信息

C、报告需保存至少5年

D、报告需提交至监管机构

【答案】A

【解析】正确答案是A。MiFIDII要求交易报告及时提交，但并非实时，通常要求

在交易发生后尽快提交。知识点：交易报告要求。易错点：误以为“及时”等于“实时”。

6、MiFIDII对投资公司的公司治理要求中，以下哪项是必须的？

A、设立独立合规部门

B、CEO必须为欧盟公民

C、所有员工需通过CFA考试

D、无需设立风险管理委员会

【答案】A

【解析】正确答案是A。MiFIDII要求投资公司设立独立合规部门以确保合规性，

而其他选项并非强制要求。知识点：公司治理要求。易错点：混淆公司治理与员工资质

要求。

7、以下哪项属于MiFIDII对金融工具分类的标准？

A、按交易频率分类

B、按复杂性和风险分类

C、按发行人国籍分类

D、按交易场所分类

【答案】B

【解析】正确答案是B。MiFIDII要求根据金融工具的复杂性和风险进行分类，以

确保投资者适当性。知识点：金融工具分类。易错点：忽略复杂性和风险的核心标准。

8、MiFIDII对交易场所的监管要求中，以下哪项是正确的？

A、仅允许传统交易所运营

B、要求交易场所公开交易数据

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C、禁止多边交易设施

D、无需监