万科物业风险管控专项方案二级.docVIP

风险管控具体实施方案（Ⅱ级）

序号

风险名称

参考标准

目标值

采取风险处理方法

应对风险采取具体实施方法

实现值

备注

第一季度

第二季度

第三季度

第四季度

印鉴、证照使用风险

《印鉴证照管理要求》

0

风险自留

严格实施先审批后盖章制度；

如部门责任人有印鉴证照管理授权，需本着向上授权标准进行授权，同时将相关授权报总办立案；

企业公章当日借用，当日归还，不得过夜，且需有总办人员陪同；

企业公章、财务章不可同时外借，如须外借最少2人同时在场。

第一季度

第二季度

第三季度

第四季度

企业关键电子数据安全

万科集团《数据备份管理要求》

0

风险减轻

技术手段：关键服务器（财务、业务系统、文件服务器）数据，采取Raid1磁盘镜像技术，或类似技术；

从策略方面，关键数据：比如业务系统采取每日备份方法，每三个月异地备份方法；

严格进行进出机房人员管理，对机房内服务器及网络设备操作进行管理。

第一季度

第二季度

第三季度

第四季度

职员集体脱岗、聚众闹事

《BI行为规范》《考勤管理要求》《职员奖惩管理要求》《危机处理操作步骤》

0

风险减轻

业务部门：

严格落实请销假管理制度，坚持安全夜间查铺制度；

严格落实安全夜间呼叫制度，指挥中心必需按要求每15分钟和各岗位保持联络一次；

加强和班组内职员业余时间沟通，掌握每位职员思想动态、爱好爱好、性格特点；

项目一旦出现职员集体脱岗、聚众闹事时，部门第一责任人应快速调动相关资源处理；

按企业相关信息管理制度要求，上报相关信息。

职能部门：

加强职员关系管理，统筹职员关爱方法；

统筹各层级面对面沟通，立即掌握职员思想动态；

在入职招聘时，对职员资料进行严格审核，把好入职关。

第一季度

第二季度

第三季度

第四季度

证照办理不立即（新办及年检），引发政府查处，或影响日常工作

《中国企业登记管理条例》《中国组织结构代码证书办理指南》《无线电台执照管理要求》

《物业管理企业资质管理措施》《印鉴证照管理要求》

0

风险自留

业务部门：

项目需确定证照管理责任人，并建立证照管理台帐；

证照管理责任人定时检验证照情况，如有需年检或续期视情况提前1-2个月提醒相关人员办理。

如引发政府查处，须立即将相关信息报企业处理。

职能部门：

新项现在期证照由总办负责办理，在项目入住前2个月开始办理，以确保在项目入住前完成；

企业证照管理责任人定时检验各项目证照情况，如有需年检或续期视情况提前1-2个月提醒相关人员办理。

营业执照年检工作总办统一安排在3月份进行。

如引发政府查处，须立即跟进事件进展，帮助处理。

第一季度

第二季度

第三季度

第四季度

职员违纪或不能胜任本岗位工作，而包含劳动协议解除，但缺乏有效证实，可能引发劳资纠纷

《劳动协议法》集团《HR操作手册》、企业《绩效考评管理措施》、《职员奖惩管理要求》

0

风险减轻

业务部门：

各部门明确岗位任职要求、职责及考评标准；

加强《绩效考评管理措施》《职员奖惩管理要求》日常引导、培训，并签字确定，保留培训统计；

对于不能胜任岗位要求人员，给予培训或调岗处理，如仍不能胜任报企业审批后，提前三十日以书面形式通知本人或额外支付30天工资后解除劳动协议；

对于职员考评结果及违纪行为立即沟通，并要求职员签字确定；

职能部门：

在新职员入职培训时，进行《绩效考评管理措施》《职员奖惩管理要求》培训，并签字确定，保留培训统计；

每十二个月对部门经理组织劳动协议法及相关要求培训；

全部职员被动离职需要副总经理事前审批，且和职员本人具体通知解除原因并签字确定；

企业和职员解除劳动协议前，相关信息通知职委会；

总办关键审核部门提出劳动协议解除申请所附相关资料，确保正当性。

第一季度

第二季度

第三季度

第四季度

未立即签署劳动协议（实习协议）或劳动协议内容签署错误带来用工风险

《劳动法》、《劳动协议法》《劳动协议法实施措施》集团《物业HR手册》、企业《人事基础操作规范》

0

风险自留

业务部门：

职员办理入职手续时即签署劳动协议、保密协议（实习协议）；

如职员岗位内容发生变更，需即时变更劳动协议内容，双方签字（章）确定；

各部门建立劳动协议台帐，并在劳动协议签署/变更5个工作日内录入sap系统。

职能部门：

职能部门职员办理入职手续时即签署劳动协议、保密协议；

职能部门如职员岗位内容发生变更，需即时变更劳动协议内容，双方签字（章）确定；

建立职能部门职员劳动协议台帐，并在劳动协议签署/变更5个工作日内录入sap系统；

对劳动协议填写内容进行规范、并培训；

企业总办定时组织劳动协议签署情况检验，将检验结果纳入日常考评。

第一季度

第二季度

第三季度

第四季度

迟买、漏买社会及商业保险，职员发生工伤，造成职员权益遭受损害，同时企业需负担对应责任，保险漏停造成企业权益遭受损失

《人事基础操