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2025年合规管理题库及答案

一、单选题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理的第一责任人是（）。

A.董事会

B.合规管理委员会

C.首席合规官

D.企业主要负责人

答案：D

2.下列哪项不属于合规风险识别的主要方法？（）

A.业务流程梳理

B.员工满意度调查

C.历史案件回溯

D.监管动态跟踪

答案：B

3.某央企境外子公司因违反当地出口管制法规被罚款，依据《合规管理办法》，总部应在知悉事件后多少个工作日内向国资委报告？（）

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：C

4.关于合规审查，下列说法正确的是（）。

A.仅适用于重大投资决策

B.由审计部门独立完成

C.应嵌入业务流程并在决策前完成

D.可采用事后补审方式

答案：C

5.下列哪项文件首次明确提出“合规管理强化年”概念？（）

A.国资发法规〔2021〕1号

B.国办发〔2018〕33号

C.国资发法规〔2022〕18号

D.财办会〔2020〕7号

答案：C

6.合规管理体系贯标认证的参考标准是（）。

A.ISO9001

B.ISO19600

C.ISO27001

D.ISO45001

答案：B

7.企业拟上线一款收集用户人脸数据的APP，合规部门应最先关注的国内法律是（）。

A.网络安全法

B.数据安全法

C.个人信息保护法

D.反不正当竞争法

答案：C

8.下列哪项属于强制性合规义务？（）

A.行业自律公约

B.公司章程

C.刑法关于商业贿赂的规定

D.集团合规指引

答案：C

9.合规举报热线收到匿名举报后，合规部门应在几个工作日内完成初步评估？（）

A.1

B.3

C.5

D.7

答案：B

10.关于合规考核，下列做法错误的是（）。

A.将结果纳入高管绩效

B.对连续两次不合格者调岗

C.仅考核合规部门员工

D.与评优评先挂钩

答案：C

11.下列哪项不属于合规管理“三张清单”？（）

A.风险清单

B.岗位合规职责清单

C.流程管控清单

D.供应商黑名单

答案：D

12.企业发生合规事件导致可能承担刑事责任，应立即启动（）。

A.内部问责

B.合规审查

C.刑事合规整改

D.合规审计

答案：C

13.关于合规文化，下列说法正确的是（）。

A.只需高层承诺即可

B.与绩效考核无关

C.应纳入新员工入职必修课

D.由宣传部门单独负责

答案：C

14.下列哪项属于反垄断合规高风险行为？（）

A.纵向价格限制

B.企业单方涨价

C.拒绝与信用不良客户交易

D.产品包装变更

答案：A

15.合规管理信息系统应具备的功能不包括（）。

A.风险预警

B.在线考试

C.举报登记

D.股票交易

答案：D

16.关于跨境数据传输，下列说法正确的是（）。

A.重要数据出境一律禁止

B.个人信息超过10万人须申报安全评估

C.仅需合同约束即可

D.无需关注接收方所在国法律

答案：B

17.下列哪项属于反洗钱合规义务？（）

A.建立客户尽职调查制度

B.向客户承诺保本收益

C.接受现金存入不核实来源

D.代理客户开立匿名账户

答案：A

18.合规审计的最终成果体现为（）。

A.审计报告

B.合规手册

C.风险清单

D.培训签到表

答案：A

19.企业合规委员会会议应至少每季度召开几次？（）

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：A

20.下列哪项属于ESG合规中的“S”维度？（）

A.碳排放强度

B.员工多元化

C.董事会独立性

D.反舞弊制度

答案：B

21.关于合规培训，下列做法正确的是（）。

A.仅培训合规专员

B.使用盗版视频节约成本

C.按岗位分层设计内容

D.培训后不评估效果

答案：C

22.下列哪项属于出口管制合规中的“EAR”管辖物项？（）

A.美国原产技术

B.中国稀土

C.欧盟软件

D.日本机床

答案：A