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投资咨询服务协议模板

甲方（委托方）：【委托人全称】

法定代表人/负责人：【姓名】

住所：【详细地址】

联系电话：【电话号码】

统一社会信用代码：【代码】

乙方（咨询方）：【咨询机构全称】

法定代表人/负责人：【姓名】

住所：【详细地址】

联系电话：【电话号码】

统一社会信用代码：【代码】

（若乙方为执业个人，则填写：姓名：【姓名】，身份证号：【身份证号码】，执业资格证书编号：【证书编号】，联系地址：【详细地址】，联系电话：【电话号码】）

鉴于：

1.甲方拥有可供投资的资产，并希望获得专业的投资咨询服务，以实现资产的合理配置和保值增值。

2.乙方是一家具备提供投资咨询服务资质和专业能力的机构（或执业个人），愿意接受甲方的委托，提供投资咨询服务。

甲乙双方本着平等互利、诚实信用、协商一致的原则，达成如下协议，以兹共同遵守：

第一条服务内容与范围

1.1投资咨询服务：乙方同意根据甲方的投资目标、风险承受能力、投资期限及其他相关因素，为甲方提供以下投资咨询服务（可根据实际情况勾选或补充）：

(1)宏观经济形势、行业发展趋势及市场动态分析；

(2)投资品种（如股票、债券、基金、衍生品、不动产、私募股权等，可具体列明或排除）的投资价值分析与评估；

(3)个性化投资组合策略建议；

(4)现有投资组合的诊断与优化建议；

(5)投资操作策略建议（不包含具体的交易指令，除非另有明确书面约定并符合相关监管要求）；

(6)投资风险评估与提示；

(7)定期投资报告（如月度、季度、年度）；

(8)【其他双方约定的服务事项】。

1.2服务限制：乙方提供的服务仅限于本条第1.1款约定的范围，不包括代为执行具体的投资交易操作（除非获得甲方明确的书面授权并符合相关法律法规规定），亦不包括保管甲方的资金和资产。甲方的投资决策最终由甲方自行作出，并独立承担相应风险。

第二条服务期限

2.1本协议服务期限自【】年【】月【】日起至【】年【】月【】日止，共计【】个月/年。

2.2协议期满前【】日内，如双方均无书面提出终止意向，本协议可自动续展【】期限，或双方可协商重新签署新的服务协议。

第三条服务费用及支付方式

3.1咨询服务费：

甲方应向乙方支付的咨询服务费为【】（大写：【】）。

费用计算方式为：【请详细说明，例如：固定金额；或按甲方委托资产规模的【】%/年；或其他双方约定的方式】。

3.2支付方式：

(1)甲方应通过【银行转账/支票/其他】方式将服务费支付至乙方指定的以下银行账户：

开户名：【乙方账户名称】

开户行：【乙方开户银行】

账号：【乙方银行账号】

(2)支付时间：【例如：协议签署后【】个工作日内支付全部费用；或分期支付，首期【】于协议签署后【】日内支付，其余【】于【】支付；或其他约定方式】。

3.3税费承担：因本协议服务费用产生的相关税费，按国家法律法规规定各自承担。

3.4其他费用：除非另有约定，乙方为提供本协议约定服务而产生的内部成本（如研究费用、通讯费用等）已包含在服务费用中，不再另行向甲方收取。因甲方要求的超出本协议约定范围的专项服务或额外报告所产生的费用，双方应另行协商确定。

第四条双方的权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

(1)权利：

a)有权按照本协议约定获得乙方提供的投资咨询服务；

b)有权对乙方的服务过程进行必要的了解和监督，并对乙方提供的咨询意见提出疑问，乙方应予以合理解释；

c)有权要求乙方对其知悉的甲方的未公开信息予以保密；

d)法律法规及本协议约定的其他权利。

(2)义务：

a)应向乙方真实、准确、完整地提供与投资咨询相关的信息，包括但不限于自身的财务状况、投资目标、风险偏好、投资经验、可投资资产规模等，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性负责；

b)应按照本协议约定及时足额支付服务费用；

c)应独立作出投资决策，并对依据乙方咨询意见进行的任何投资行为及其结果承担全部责任；

d)应配合乙方的工作，为乙方提供必要的工作便利；

e)如自身情况（如财务状况、风险承受能力、投资目标等）发生重大变化，应及时书面通知乙方；

f)法律法规及本协议约定的其他义务。

4.2乙方的权利与义务：

(1)权利：

a)有权按照本协议约定收取服务费用；

b)有权要求甲方提供必要的信息和配合；

c)法律法规及本协议约定的其他权利。

(2)义务：

a)应指派具有相应专业资格和能力的人员为甲方提供服务；

b)应本着勤勉尽责、诚实守信的原则，运用专业知识和技能，为甲方提供专业、客观的投资咨询服务；

c)应遵守法律法规、行业规范及职业道德，不从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为；

d)应对在服务过程中知悉的甲方的商业秘密、个人隐私及其他未公开信息承担严格的保密义务，