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2025年金融风险管理师金融市场主板市场、创业板市场与科创板市场专题试卷及解析

2025年金融风险管理师金融市场主板市场、创业板市场与科创板市场专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、以下关于我国主板市场的描述，正确的是？

A、主要服务于创新型、成长型企业

B、上市门槛较低，对盈利要求宽松

C、上市公司通常为规模较大、经营稳定的企业

D、实行注册制发行审核制度

【答案】C

【解析】正确答案是C。主板市场主要服务于规模较大、经营稳定、处于成熟期的企业，是资本市场的重要组成部分。A选项描述的是创业板和科创板的特点；B选项错误，主板上市门槛相对较高，对盈利有严格要求；D选项错误，主板目前仍以核准制为主，注册制改革正在推进中。知识点：主板市场定位与特征。易错点：容易将主板与创业板、科创板的定位混淆。

2、科创板重点支持的领域不包括？

A、新一代信息技术

B、高端装备制造

C、传统纺织业

D、生物医药

【答案】C

【解析】正确答案是C。科创板重点支持高新技术产业和战略性新兴产业，包括新一代信息技术、高端装备制造、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等六大领域。传统纺织业不属于科创板重点支持的领域。知识点：科创板行业定位。易错点：容易将传统产业误认为科创板支持对象。

3、创业板与主板相比，最显著的区别在于？

A、交易时间不同

B、上市门槛更低

C、监管机构不同

D、交易货币不同

【答案】B

【解析】正确答案是B。创业板相对于主板，最显著的特点是上市门槛更低，更注重企业的成长性，对盈利要求相对宽松。A、C、D选项均不是两者的主要区别。知识点：创业板与主板差异。易错点：容易忽略上市门槛这一核心区别。

4、科创板实行注册制改革的核心是？

A、强化政府审批

B、以信息披露为中心

C、限制企业融资规模

D、优先国有企业上市

【答案】B

【解析】正确答案是B。注册制改革的核心是以信息披露为中心，将企业价值判断交给市场，监管部门重点关注信息披露的真实性、准确性和完整性。A、C、D选项均与注册制改革方向相悖。知识点：注册制改革核心。易错点：容易将注册制与核准制的审批逻辑混淆。

5、以下关于创业板投资者适当性管理的描述，正确的是？

A、无任何资金门槛要求

B、需满足2年投资经验

C、需满足10万元资产门槛

D、仅限机构投资者参与

【答案】B

【解析】正确答案是B。创业板投资者适当性管理要求个人投资者需满足2年投资经验，未设置资产门槛。A选项错误，有投资经验要求；C选项是科创板的资产门槛；D选项错误，个人投资者也可参与。知识点：创业板投资者适当性。易错点：容易将创业板与科创板的投资者门槛混淆。

6、科创板允许以下哪种特殊股权结构企业上市？

A、同股不同权

B、优先股主导

C、外资控股

D、国有独资

【答案】A

【解析】正确答案是A。科创板允许同股不同权（即特殊投票权结构）的企业上市，这是其制度创新之一。B、C、D选项均不是科创板特有的特殊股权结构安排。知识点：科创板制度创新。易错点：容易忽略同股不同权这一重要创新点。

7、主板市场通常采用的交易制度是？

A、T+0交易

B、T+1交易

C、T+2交易

D、T+3交易

【答案】B

【解析】正确答案是B。我国主板市场实行T+1交易制度，即当日买入的证券最早可在下一交易日卖出。A选项的T+0交易目前仅适用于部分特定品种。知识点：主板交易制度。易错点：容易将T+1与T+0混淆。

8、创业板的退市制度相比主板，最大的特点是？

A、退市流程更复杂

B、退市标准更严格

C、退市后不可重新上市

D、无退市风险警示

【答案】B

【解析】正确答案是B。创业板退市制度比主板更严格，退市标准更多元化，退市流程更简化。A选项错误，流程更简化；C选项错误，退市后符合条件可重新上市；D选项错误，有退市风险警示。知识点：创业板退市制度。易错点：容易低估创业板退市制度的严格性。

9、科创板股票的涨跌幅限制是？

A、±5%

B、±10%

C、±20%

D、无涨跌幅限制

【答案】C

【解析】正确答案是C。科创板股票上市前5个交易日不设涨跌幅限制，之后涨跌幅限制为±20%。A、B选项为主板和创业板的涨跌幅限制；D选项仅适用于前5个交易日。知识点：科创板交易规则。易错点：容易忽略前5个交易日的特殊安排。

10、以下关于三大板块服务对象的描述，正确的是？

A、主板服务初创企业

B、创业板服务成熟企业

C、科创板服务传统企业

D、主板服务成熟企业

【答案】D

【解析】正确答案是D。主板主要服务于成熟的大型企业。A选项错误，主板不服务初创企业；B选项错误，创业板服务成长型企业；C选项错误，科创板服务科技创新企业。知识点：三大板块定位差异。易错点：容易混淆各板块的服务对象。

第二部分：多项选择题（共10题，每题2分）

1、以下属于科创