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2025年特许金融分析师合规框架与监管要求专题试卷及解析1

2025年特许金融分析师合规框架与监管要求专题试卷及解

析

2025年特许金融分析师合规框架与监管要求专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、根据CFAInstitute道德准则，当会员发现潜在的利益冲突时，最优先的行动应

该是？

A、立即向客户披露冲突

B、消除冲突或向所有受影响的客户披露

C、向雇主报告冲突

D、自行解决冲突无需披露

【答案】B

【解析】正确答案是B。根据CFA道德准则，处理利益冲突的优先顺序是：1)消除

冲突；2)无法消除时必须向所有受影响的客户全面披露。A选项只披露给客户不全面；

C选项是向雇主报告的义务，但不是优先行动；D选项违反了披露义务。知识点：利益

冲突处理原则。易错点：容易混淆披露对象和优先顺序。

2、以下哪项行为最可能违反了CFAInstitute的独立性客观性标准？

A、分析师持有被研究公司少量股票但已披露

B、分析师接受被研究公