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证券从业资格证考试+证券交易真题以及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.2.以下哪个选项不是《证券法》的适用范围？()

A.在中华人民共和国境内进行的证券发行与交易活动

B.证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券投资者的活动

C.证券业协会、证券交易所、证券监督管理机构的活动

D.国外证券发行与交易活动

3.3.下列哪项不属于证券交易中的委托指令类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.挂单委托

D.质押委托

4.4.下列哪项不是证券交易所的职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.组织证券交易

D.管理证券公司

5.5.以下哪个选项不是证券发行市场的组成部分？()

A.初级市场

B.次级市场

C.二级市场

D.新股发行市场

6.6.下列哪项不是证券公司的注册资本要求？()

A.证券公司应当有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元

C.证券公司的注册资本应当为实缴货币资本

D.证券公司注册资本不得低于净资本的两倍

7.7.以下哪个选项不是证券投资者的分类？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.证券公司

D.证券交易所

8.8.以下哪个选项不是证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.暂停交易原则

9.9.以下哪个选项不是证券登记结算公司的职能？()

A.证券登记

B.证券交易

C.证券结算

D.证券监管

10.10.以下哪个选项不是《证券法》中关于证券发行的规定？()

A.证券发行必须符合法律、行政法规的规定

B.证券发行人必须按照规定披露信息

C.证券发行人可以不披露与证券发行有关的信息

D.证券发行人必须保证证券的真实、准确、完整

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易中的委托指令可以包括以下哪些类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.全权委托

D.挂单委托

12.2.证券公司的业务范围通常包括以下哪些方面？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

13.3.证券交易所的职能主要包括以下哪些？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.组织证券交易

D.监督证券交易

E.审批证券发行

14.4.证券发行市场的参与者通常包括以下哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券承销商

D.证券服务机构

E.证券交易所

15.5.证券法的基本原则包括以下哪些？()

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.稳定原则

E.效率原则

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场的功能是为证券的初次发行提供场所和机制，其中，证券发行人通过发行证券来筹集资金，通常通过以下哪种方式实现：______。

17.在证券交易过程中，客户向证券经纪商下达的具有明确价格和数量的交易指令称为______。

18.证券交易所的日常运作和管理由其______负责。

19.证券公司进行证券自营业务时，其投资决策和交易行为应当符合______原则。

20.根据《证券法》的规定，证券发行人必须保证所发行证券的______，并对其真实性、准确性、完整性负责。

四、判断题(共5题)

21.证券经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券的行为，证券公司从中收取佣金。()

A.正确B.错误

22.证券交易所的会员制组织形式中，所有会员对证券交易所的债务承担无限连带责任。()

A.正确B.错误

23.证券自营业务是指证券公司以自己的名义和账户进行证券买卖，以获取利润。()

A.正确B.错误

24.证券投资者在交易时，可以同时持有同一只股票的买入和卖出委托。()

A.正确B.错误

25.证券发行完成后，发行人必须按照规定定期向投资者披露公司的财务状况和经营情况。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券公司