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企业风险管理与隐患排查手册

前言

本手册旨在为企业提供一套系统、实用的风险管理与隐患排查指导框架。通过建立健全风险管理体系，规范隐患排查治理流程，帮助企业识别、评估、控制各类潜在风险，消除安全隐患，从而保障企业生产经营活动的持续、稳定、健康运行，保护员工生命财产安全，维护企业声誉与社会形象。本手册适用于企业各级管理人员及一线员工，是企业开展风险管理和隐患排查工作的行动指南。

第一章认识风险与隐患

1.1风险的定义与特征

风险，通常指在一定环境和期限内，某种事件发生导致损失的不确定性。它具有客观性、普遍性、偶然性、可变性及潜在性等特征。在企业运营中，风险无处不在，贯穿于生产、经营、管理的各个环节。

1.2隐患的定义与分类

隐患是指可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素以及管理上的缺陷。隐患是风险的载体，是事故发生的直接原因。根据其可能导致事故的严重程度和整改难度，隐患可分为一般隐患和重大隐患。

1.3风险管理与隐患排查的关系

风险管理是一个更宏观、更系统的过程，它包括对风险的识别、评估、应对和监控。隐患排查则是风险管理中风险识别和控制环节的具体实践，是发现和消除潜在风险、防止事故发生的关键手段。有效的隐患排查是风险管理落地的重要保障。

第二章风险管理基本流程

2.1风险识别

风险识别是风险管理的首要环节，旨在全面找出企业面临的各类风险。

*识别范围：覆盖企业所有业务活动、部门、人员、设施设备及外部环境。

*识别方法：常用的有现场检查法、工作流程图法、查阅资料法、专家访谈法、历史案例分析法、头脑风暴法等。企业应根据实际情况选择适宜的方法组合。

*风险清单：将识别出的风险进行分类整理，形成企业风险清单，明确风险名称、所在环节、潜在影响等。

2.2风险评估

风险评估是对已识别的风险进行分析和评价，确定其发生的可能性和影响程度，从而确定风险等级。

*可能性分析：分析风险事件发生的频率或概率。

*影响程度分析：评估风险事件一旦发生，对企业人员、财产、运营、声誉、环境等方面可能造成的影响。

*风险等级判定：结合可能性和影响程度，采用定性（如高、中、低）或定量方法，确定风险的优先级和重要性。

*风险矩阵：可采用风险矩阵工具辅助进行风险等级判定，使评估结果更直观。

2.3风险应对

风险应对是根据风险评估结果，选择并实施适当的风险处理策略。常见的风险应对策略包括：

*风险规避：通过改变计划或方案，完全避免某一风险的发生。

*风险降低：采取措施降低风险发生的可能性或减轻其影响程度，这是最常用的风险应对策略，隐患排查治理即属于此类。

*风险转移：通过保险、外包、合同条款等方式，将部分或全部风险转移给第三方。

*风险承受：对于一些影响较小或发生概率极低的风险，在权衡成本效益后，选择主动接受。

企业应根据风险等级和自身承受能力，选择合适的应对策略，并制定具体的行动计划。

第三章隐患排查治理

3.1隐患排查的目的与原则

隐患排查的目的在于及时发现、消除各类不安全因素，防止事故发生。其基本原则包括：

*全面性原则：排查范围应覆盖企业所有生产经营环节和区域。

*系统性原则：建立系统化的排查机制和标准。

*常态化原则：将隐患排查作为日常工作的重要组成部分，常抓不懈。

*责任落实原则：明确各部门、各岗位的排查责任。

*闭环管理原则：对排查出的隐患，要做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，形成发现、报告、整改、验证的闭环管理。

3.2隐患排查的主要内容

隐患排查应围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理上的缺陷展开，主要包括但不限于：

*生产现场安全：设备设施的完好性、防护装置的有效性、作业环境的安全性、作业人员的操作规范性等。

*消防与应急管理：消防设施器材、疏散通道、应急预案、应急演练、应急物资储备等。

*电气安全：供配电系统、用电设备、线路敷设、接地保护等。

*特种设备安全：起重机械、锅炉压力容器、厂内机动车辆等的定期检验、维护保养情况。

*危险化学品管理：储存、运输、使用、废弃处置等环节的安全管理。

*作业安全：高处作业、动火作业、受限空间作业等特殊作业的审批与监护。

*管理体系运行：各项安全管理制度、操作规程的执行情况，记录的完整性等。

3.3隐患排查的方式与频次

企业应根据实际情况，采用多种排查方式相结合：

*日常排查：由岗位员工、班组长在日常工作中进行的常规性检查。

*专项排查：针对特定季节（如夏季防暑、冬季防冻）、特定活动（如节前检查）或特定风险（如消防安全专项检查）组织的检查。

*综合性排查：由企业组织的，多部门参与的全