2024年6月2日《证券投资顾问》真题答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、技术分析理论不包括()。

A、切线理论

B、资本资产定价理论

C、波浪理论

D、循环周期理论

解析

资本资产定价理论不属于技术分析理论的内容。技术分析的主要理论包括道氏理论

、K线理论、切线理论、形态理论、波浪理论、量价关系理论以及循环周期理论。

因此，选项B是不正确的。

2、资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。

A、风险大小与收益高低

B、是否分红派息

C、流通性高低

D、是否配股

解析

资本资产定价模型的一个重要假设是投资者根据风险大小与收益高低选择证券。投

资者依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组

合的风险水平，以此选择最优证券组合。因此，选项A正确。选项B、C、D并非资

本资产定价模型中的主要假设。

3、特雷诺指数和夏普指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力（）

A、特雷诺指数只考虑系统风险，夏普指数同时考虑系统风险和非系统性风险

B、两者都同时考虑系统风险和非系统风险

C、夏普指数只考虑系统风险，特雷诺指数同时考虑系统风险和非系统性风险

D、两者都只考虑系统风险

解析

特雷诺指数只考虑了系统风险，用于衡量基金经理通过承担系统风险来获得额外回

报的能力。而夏普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险，用以评估基金经理在

承担整体风险下的表现。因此，特雷诺指数和夏普指数在反映基金经理的市场调整

能力上有所不同，选项A描述正确。

4、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券

投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客回访的程序，内容和要求，并(

)。

A、指定多部门共同实施

B、指定专门人员独立实施

C、指定多部门分别独立实施

D、成立专门的委员会

解析

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资

顾问业务，需要建立客户回访机制，并明确客户回访的程序、内容和要求。重要的

是要指定专门人员独立实施这一机制，以确保客户回访的有效性和独立性。因此，

正确答案为B。

5、以下不属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告

知客户的基本信息的是()

A、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

B、证券投资顾问服务的内容和方式

C、证券投资顾问的姓名

D、与投资人约定分享投资收益

解析

根据证券投资顾问服务的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券

投资顾问服务时，应告知客户的基本信息包括公司名称、地址、联系方式、投诉电

话、证券投资咨询业务资格，证券投资顾问的姓名及其登记编码，证券投资顾问服

务的内容和方式，以及投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。而选项D中的

“与投资人约定分享投资收益”是不符合规定的，因此不属于应当告知客户的基本信

息。

6、指数平滑异同移动平均线(MACD)由正负差DIF(也称离差值)和异同平均数(DEA

)两部分组成，当DIF和DEA均为()时，属于空头市场。

A、负值

B、零

C、无穷大

D、正值

解析

指数平滑异同移动平均线(MACD)由正负差DIF（也称离差值）和异同平均数(DEA)

两部分组成。当DIF和DEA均为负值时，属于空头市场。

7、等权重组合法作为一种投资组合构建策略，下列()不是其优势。

A、降低特定证券风险

B、简单易行

C、个性化定制

D、广泛市场参与

解析

等权重组合法是一种投资组合构建策略，其优势包括简单易行、降低特定证券风险

、以及广泛市场参与。因此，选项C

个性化定制并不是等权重组合法的优势之一。

8、股票市场出现泡沫的主要特征不包括()。

A、高波动率

B、高分红率

C、高市盈率

D、高成交量

解析

股票市场出现泡沫的主要特征包括高波动率、高市盈率和高成交量。而分红率是股

票红利与股票价格之比，高分红率并不属于股市泡沫的特征，因此B项是正确答案

。股市短期疯涨，市盈率急剧攀升，价格与价值严重背离的现象才是产生股市泡沫

的表现。

9、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括()。

A、非客户

B、潜在客户

C、目标客户

D、国内客户

解析

按照客户与企业的关系分类，客户类型包括非客户、潜在客户、目标客户、现实客

户和流失客户。因此，国内客户这一选项并不属于客户与企业关系的分类，不应包

括在客户类型中。

10、下列关于利率变动对证券投资的影响，说法正确的是

A、利率水平的