2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编卷（一）答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）。

A、监事会决议应当经三分之二以上监事通过

B、董事会决议的表决，实行一人一票

C、股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通

过

D、股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外

解析：

监事会决议应当经半数以上监事通过，而不是三分之二以上监事通过。因此，选项

A的说法是错误的。选项B、C、D的说法均符合《中华人民共和国公司法》的相关

规定。

2、关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。

A、期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动

B、期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C、营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

D、成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销

手续

解析：

关于监管机构注销期货业务许可证的说法，选项中D项表述错误。根据《条例》规

定，成立后无正当理由超过3个月未开始营业的，应当依法办理期货业务许可证注

销手续，而不是题目中的超过2个月。其他选项A、B、C均正确。

3、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非

货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。

A、百分之十以上百分之二十以下

B、百分之五以上百分之二十以下

C、百分之二以上百分之十以下

D、百分之五以上百分之十五以下

解析：

根据主要法律责任中关于虚假出资的法律责任，公司的发起人、股东虚假出资，未

交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正

，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。因此，正确答案为D。

4、对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）。

A、合规管理部门

B、监事会

C、董事会

D、合规总监

解析：

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度的建立和执行方面，董

事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任。因

此，答案为C。

5、公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书

之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A、45

B、90

C、30

D、60

解析：

根据规定，公司作出合并决议后，按照规定通知债权人并予以公告。债权人自接到

通知书之日起30日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。因此，正确答

案为C。

6、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公

司监督管理条例》的是（）。

A、丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出

机构报告

B、丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后

取得其核准的任职资格

C、李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任

职资格

D、乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职

资格

解析：

根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当

在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。已经聘

任、选任的董事、监事或高级管理人员，如果不具备任职资格条件，证券公司应当

解除其职务并向中国证监会派出机构报告。因此，选项C中的做法符合规定，而选

项A中未明确说明分支机构负责人不再具备任职资格时是否已解除职务，选项B中

赵某应在任职前就取得核准的任职资格，选项D中董事会秘书作为高级管理人员需

要取得证监会派出机构核准的任职资格。因此，只有选项C是正确的。

7、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股

数额。

A、10

B、15

C、5

D、20

解析：

根据参考解析中的描述，签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前10名

股东的名单和持股数额。因此，答案为A。

8、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）。

A、不得申请赎回

B、只能在基金合同约定的场所申请赎回

C、可在任何时间、场所申请赎回

D、可以申请赎回

解析：

封闭式基金的基金份额在基金的存续期间是固定的，基金份额持有人不得申请赎回

。因此，选项A正确，而其他选项关于基金份额赎回的说法与封闭式基金的特点不

符，故排除。

9、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集

合计划份额。

A、中国基金业协