2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编一答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称

为()。

A、股票融资

B、债券融资

C、证券市场融资

D、金融机构融资

解析：

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为证

券市场融资。有价证券作为融资的媒介，连接了资金的供给方和需求方，使得盈余

单位可以通过卖出证券实现资金回笼，而赤字单位则可以通过购买证券获得所需资

金。因此，选项C是正确答案。

2、通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍

生工具属于()。

A、嵌入式衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、结构化金融衍生工具

D、OTC交易的衍生工具

解析：

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工

具属于OTC交易的衍生工具。场外交易市场（简称“OTC”）交易的衍生工具正是这

样的交易方式。

3、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方

式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。

A、操纵市场行为

B、欺诈客户行为

C、内幕交易行为

D、虚假陈述行为

解析：

根据《中华人民共和国证券法》的规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和

方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行

为。操纵市场行为包括多种情形，其中一种就是与他人串通，以约定的方式影响证

券交易价格和交易量。因此，本题答案为A。

4、基金托管费是支付给()的费用。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、证券监督管理机构

D、基金持有人

解析：

基金托管费是支付给基金托管人的费用。基金托管人是为基金提供托管服务，确保

基金资产的安全和合规运作。我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费都

是按照一定的比例逐日计提，按月支付。因此，正确答案为A。

5、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务

报告截止日后()个月内有效。

A、3

B、6

C、10

D、12

解析：

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号――证券公司公开发行

债券募集说明书》规定，证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1

期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效，因此正确答案为B。

6、()是证券市场上最活跃的投资者。

A、证券经营机构

B、银行业金融机构

C、保险金融机构

D、政府机构

解析：

在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者。这些机构以自有

资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资，在我国主要表现为证券公司。因此

，选项A是正确答案。

7、一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能

投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

A、股票

B、债券

C、基金

D、信托

解析：

信托在国外已有悠久的历史，其具有连接货币市场、资本市场和产业市场的能力，

既能融资又能投资，因此被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品。根据题目描

述，正确答案是D，即信托。

8、1999年7月，(

)的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资

主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。

A、个人投资者概念

B、机构投资者概念

C、战略投资者概念

D、管理型投资者概念

解析：

在1999年7月，战略投资者的概念首次被提出，这一概念的提出标志着我国股票市

场开始改变以往投资分散化的格局，以机构投资者作为投资主体的主要成分和基本

资金来源的改革正式启动。因此，正确答案为C。

9、经济体系的基本功能是通过(

)，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。

A、调节市场经济

B、配置稀缺资源

C、控制物价水平

D、实现经济增长

解析：

经济体系的基本功能是通过配置稀缺资源，来生产产品和服务，以满足社会的多样

化需要。故选B。

10、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得

到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()。

A、扩散性

B、加速性

C、可管理性

D、不确定性

解析：

金融风险的可管理性是指通过金融理论的发展、金融市场的规范以及智能性的管理

媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这表明，金融风险不是不可预测的或

者无法控制的，而是可以通过一系列手段和措施来进行管理和控制的。因此，正确

答案为C。

11、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导