2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编一答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、我国创业板市场于2009年10月23日在（）正式启动。

A、深圳证券交易所

B、上海证券交易所

C、大连证券交易所

D、北京证券交易所

解析：

我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。因此，答案为A。

2、长期国债的偿还期一般为(  )。

A、10年以上

B、5年以上

C、10年

D、15年以上

解析：

长期国债的偿还期一般在10年以上。这是根据国债的偿还期限分类来确定的，长期

国债由于期限长，政府短时间内无偿还负担，并且可以较长时间占用国债认购者的

资金，常被用作政府投资的资金来源。因此，答案为A。

3、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行

初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行(  )

A、资金的募集和证券的登记

B、发行初始登记

C、证券制作

D、证券签章

解析：

证券发行通常包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。在证券无纸化发行的

情况下，初始登记不会发行实物证券。相反，这一过程会借助证券公司的证券簿记

系统来进行。在这个系统中，主要进行的是资金的募集和证券的登记，而不是发行

初始登记、证券制作或证券签章。因此，正确答案是A，即“资金的募集和证券的

登记”。

4、我国证券投资基金行业的自律性组织是(  )。

A、证券交易所

B、中国证券投资基金业协会

C、中国证券业协会

D、中国证监会

解析：

我国证券投资基金行业的自律性组织是中国证券投资基金业协会。中国证券投资基

金业协会对会员及其从业人员实施自律管理。因此，选项B是正确答案。

5、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是(  )。

A、发行可转换债券

B、引入战略投资者

C、发行优先股

D、发行普通股

解析：

优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决

策权的改变和分散。因此，对于股份有限公司而言，发行优先股可以避免公司经营

决策权改变和分散的行为。

6、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午(  )。

A、9：15-9：25

B、9：00-9：30

C、9：10-9：25

D、9：25-9：30

解析：

沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午9：15-

9：25。这一时间段是专门用于开盘集合竞价的，以确定当日的开盘价。其他选项

如B、C、D的时间段不是专门用于开盘集合竞价的，因此不正确。

7、封闭式基金的存续期应在(  )以上。

A、10年

B、2年

C、15年

D、5年

解析：

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年。根据题目中的

描述，封闭式基金的存续期应在以上选项中的一个时间以上，因此正确答案为D。

8、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供(  )服务。

A、办理期货保证金业务

B、期货交易的结算和风险控制

C、期货交易的代理

D、协助办理开户手续

解析：

证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供的服务包括协助办

理开户手续。而办理期货保证金业务、期货交易的结算和风险控制、期货交易的代

理等服务并不属于IB业务的范围。因此，本题答案为D。

9、我国的货币市场基金通常的申购费率为(  )。

A、0.1%

B、0.15%

C、0

D、0.05%

解析：

我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0。因此，答案为C。

10、世界上第一个证券交易所位于（）。

A、安特卫普

B、伦敦

C、费城

D、阿姆斯特丹

解析：

世界上第一个证券交易所是位于荷兰的阿姆斯特丹证券交易所，创建于1602年。因

此，正确答案为D。

11、银行间债券市场中长期债券信用等级划分为(  )。

A、三等九级

B、四等六级

C、三等六级

D、四等九级

解析：

银行间债券市场中长期债券信用等级划分为三等九级，符号表示为：AAA、AA、

A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。选项A是正确的。

12、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，(  )企业所得税。

A、征收

B、暂不征收

C、减免

D、第一年免征

解析：

对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权

的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。因此，选

项B“暂不征收”是正确答案。

13、(  )是证券市场最广泛的投资者。

A、机