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全国建筑市场各方主体不良行为记录认定标准

一、《认定标准》的背景与意义

建筑行业作为国民经济的支柱产业，其市场主体众多，交易行为复杂，利益关系交织。在快速发展过程中，一些扰乱市场秩序、违反法律法规、漠视质量安全的不良行为时有发生，不仅损害了相关方的合法权益，也对工程质量和安全生产构成严重威胁，甚至影响到行业的整体信誉。

《认定标准》的出台，正是基于这样的行业背景。它通过明确界定各类市场主体在工程建设活动中可能发生的不良行为，并对这些行为的认定情形进行标准化、规范化，为各级建设行政主管部门及相关监管机构提供了统一、清晰的执法尺度。其核心意义在于：

1.强化市场监管效能：统一的认定标准使得监管行为更具针对性和可操作性，有效避免了执法过程中的随意性和不确定性。

2.引导主体诚信自律：通过明确“红线”行为，促使市场主体自觉规范自身经营活动，提升诚信意识和责任意识。

3.优化市场竞争环境：对不良行为的记录与公示，能够形成“失信者受限、守信者受益”的市场导向，推动形成公平竞争的市场环境。

4.保障工程质量安全：将质量安全领域的关键违规行为纳入不良记录，是从源头防范质量事故和安全风险的重要举措。

二、不良行为记录的核心构成与认定原则

（一）不良行为的定义与分类

《认定标准》所指的不良行为，通常是指建筑市场各方主体在工程建设过程中，违反有关工程建设的法律、法规、规章、强制性标准或执业行为规范，经县级以上建设行政主管部门或其委托的执法监督机构查实和行政处罚（处理），或虽未受到行政处罚（处理），但造成了不良社会影响或存在严重质量安全隐患的行为。

根据行为性质和影响范围，不良行为一般可分为一般不良行为和严重不良行为。后者通常指情节较为严重、社会影响较大、可能造成重大质量安全事故或严重扰乱市场秩序的行为，其惩戒措施也更为严厉。

（二）认定的基本原则

在具体认定过程中，《认定标准》通常遵循以下原则：

1.依法依规原则：不良行为的认定必须有明确的法律、法规、规章或强制性标准作为依据，严禁主观臆断。

2.客观公正原则：以事实为依据，对行为的调查取证应全面、客观，认定结果应公平公正。

3.过罚相当原则：不良行为的情节、后果与所受到的惩戒措施应相适应。

4.动态管理原则：不良行为记录并非终身制，通常设定一定的公布期限，期限届满后，符合条件的可按规定移出或不再公示。同时，对于整改及时、表现良好的主体，也可能有相应的信用修复机制。

三、各方主体不良行为的主要认定情形

《认定标准》针对不同市场主体的职责特点，分别规定了相应的不良行为认定情形。以下为主要市场主体的核心关注点：

（一）建设单位（业主）不良行为认定

建设单位作为工程建设的发起者和组织者，其行为对项目的顺利实施和市场秩序影响重大。常见的不良行为包括：

*违法发包行为：如将工程发包给不具有相应资质条件的单位或个人；肢解发包工程；违反法定程序发包等。

*规避招标或虚假招标行为：依法必须进行招标的项目而不招标，或将必须进行招标的项目化整为零规避招标；招标过程中存在虚假招标、泄露标底、与投标人串通投标等行为。

*合同履约不当行为：如不按合同约定支付工程款；迫使承包方以低于成本的价格竞标；明示或暗示设计单位、施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量等。

*质量安全管理责任落实不到位：未按规定办理工程质量监督手续、施工许可证擅自开工；未提供符合要求的施工场地、资金、技术资料；对监理单位、施工单位的违法违规行为不予制止或报告等。

（二）勘察、设计单位不良行为认定

勘察、设计是工程建设的源头，其成果质量直接关系到工程的安全与功能。常见的不良行为包括：

*违法承揽业务：如超越本单位资质等级承揽业务；允许其他单位或个人以本单位名义承揽业务；转包或违法分包所承揽的勘察设计业务。

*勘察设计成果质量低劣：未按照工程建设强制性标准进行勘察、设计；勘察数据不准确、不真实，设计文件存在严重缺陷或安全隐患；未根据勘察成果文件进行设计；指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商（有特殊要求的除外）等。

*后续服务不到位：未按规定参加图纸会审、设计交底；项目实施过程中，发现设计问题未及时提出解决方案；未参加工程质量验收或对出现的质量问题推诿责任等。

（三）施工单位不良行为认定

施工单位是工程产品的直接建造者，其行为直接决定工程质量和施工安全。常见的不良行为包括：

*违法承揽与转包分包：超越本单位资质等级承揽工程；允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程；转包或违法分包工程。

*工程质量控制不严：在施工中偷工减料，使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备；不按照工程设计图纸或施工技术标准施工；未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，或未对涉及结构安全