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2025年拍卖师供应链法律风险与合规管理专题试卷及解析1

2025年拍卖师供应链法律风险与合规管理专题试卷及解析

2025年拍卖师供应链法律风险与合规管理专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、在拍卖供应链中，拍卖师对委托人提供的拍品瑕疵信息负有核实的义务。若因

拍卖师未尽合理核实义务导致竞买人损失，根据《中华人民共和国拍卖法》，拍卖师应

承担何种法律责任？

A、仅承担民事赔偿责任

B、承担民事赔偿责任，情节严重的可吊销执业证书

C、仅承担行政责任，如警告或罚款

D、无需承担责任，由委托人全权负责

【答案】B

【解析】正确答案是B。《拍卖法》规定，拍卖师对拍品瑕疵负有核查义务，未尽义

务造成损失的，应承担民事赔偿责任；情节严重的，可由拍卖行业协会或主管部门吊销

其执业证书。A选项遗漏了行政责任，C选项忽略了民事责任，D选项错误地免除了拍

卖师的责任。知识点：拍卖师的瑕疵核查义务与法律责任。易错点：混淆民事责任与行

政责任的适用条件。

2、供应链金融在拍卖行业中应用广泛，其中保理业务是常见模式。拍卖公司在开

展保理业务时，最需要防范的核心法律风险是？

A、汇率波动风险

B、应收账款的真实性与合法性风险

C、仓储物流延迟风险

D、竞买人信用评级下降风险

【答案】B

【解析】正确答案是B。保理业务的核心是应收账款的转让，其真实性与合法性是

业务成立的基础，若存在虚假或无效的应收账款，将导致保理合同无效，引发法律纠纷。

A、C、D选项虽是供应链中的风险，但并非保理业务的核心法律风险。知识点：供应

链金融中的保理业务风险。易错点：将一般商业风险与核心法律风险混淆。

3、拍卖师在跨境拍卖活动中，涉及文物出境时，必须遵守的法律法规是？

A、《中华人民共和国文物保护法》

B、《中华人民共和国合同法》

C、《中华人民共和国消费者权益保护法》

D、《中华人民共和国电子商务法》

【答案】A

【解析】正确答案是A。《文物保护法》明确规定了文物出境的审批程序和禁止性规

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定，是跨境文物拍卖必须遵守的核心法律。B、C、D选项虽与拍卖活动相关，但并非

专门针对文物出境的规定。知识点：文物出境的法律监管。易错点：忽视特定领域的专

门法规定。

4、在拍卖供应链中，电子签名的法律效力是确保交易合规的关键。根据《中华人

民共和国电子签名法》，下列哪种电子签名不具备法律效力？

A、由第三方认证机构颁发的数字证书生成的签名

B、通过短信验证码确认的签名

C、使用生物识别技术（如指纹）生成的签名

D、由拍卖公司内部系统生成的未认证签名

【答案】D

【解析】正确答案是D。《电子签名法》规定，可靠的电子签名才具备法律效力，而

可靠的电子签名通常需要第三方认证或生物识别等技术保障。A、B、C选项均符合可

靠电子签名的特征，而D选项未经认证，不具备法律效力。知识点：电子签名的法律

效力要件。易错点：误认为所有电子签名均有效。

5、拍卖师在供应链管理中，若发现委托人提供的拍品涉嫌侵权（如侵犯著作权），

拍卖师应采取的首要措施是？

A、立即停止拍卖并报告主管部门

B、继续拍卖但保留追究委托人责任的权利

C、要求竞买人签署免责声明

D、仅通知委托人，由其自行处理

【答案】A

【解析】正确答案是A。根据《著作权法》和《拍卖法》，拍卖师对侵权拍品有制止

义务，应立即停止拍卖并报告主管部门，以避免法律风险。B、C、D选项均未履行法

定义务，可能导致连带责任。知识点：侵权拍品的处理程序。易错点：忽视拍卖师的主

动报告义务。

6、在拍卖供应链中，物流环节的货物损毁风险通常由谁承担？

A、委托人

B、拍卖师

C、竞买人

D、根据合同约定或法律规定确定

【答案】D

【解析】正确答案是D。货物损毁风险的承担需根据合同约定或法律规定（如《民

法典》中的风险转移规则）确定，而非固定由某一方承担。A、B、C选项均过于