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2025年拍卖师拍卖行业自律与监管合规决策专题试卷及解析1

2025年拍卖师拍卖行业自律与监管合规决策专题试卷及解

析

2025年拍卖师拍卖行业自律与监管合规决策专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、根据《中华人民共和国拍卖法》，拍卖师在主持拍卖活动时，下列哪项行为是明

确禁止的？

A、向竞买人介绍拍卖标的的来源

B、在拍卖前宣布拍卖规则和注意事项

C、接受竞买人委托代为出价

D、对拍卖标的进行瑕疵说明

【答案】C

【解析】正确答案是C。《拍卖法》明确规定，拍卖师不得接受竞买人的委托代为出

价，这是为了保证拍卖的公平、公正和公开。选项A、B、D都是拍卖师的正当职责。知

识点：拍卖师的职业操守与法律禁止行为。易错点：容易混淆拍卖师的服务职责与禁止

性行为，误以为接受委托是服务延伸。

2、拍卖行业自律组织的核心职能不包括以下哪项？

A、制定行业标准和行为准则

B、对违规会员进行行政处罚

C、组织拍卖师资格考试和继续教育

D、调解行业内部纠纷

【答案】B

【解析】正确答案是B。行业自律组织（如中国拍卖行业协会）主要职能是制定标

准、组织培训、调解纠纷等，但不具备行政处罚权，行政处罚权属于政府监管部门。选

项A、C、D均属于自律组织的核心职能。知识点：行业自律组织与政府监管的职能划

分。易错点：容易将自律组织的纪律处分与政府的行政处罚混为一谈。

3、拍卖企业在进行文物拍卖时，必须取得何种许可？

A、普通拍卖经营批准证书

B、文物拍卖许可证

C、艺术品经营备案证明

D、特种行业许可证

【答案】B

【解析】正确答案是B。根据《文物保护法》及其实施条例，从事文物拍卖的企业

必须取得国家文物局颁发的文物拍卖许可证。普通拍卖许可无法涵盖文物拍卖的特殊

2025年拍卖师拍卖行业自律与监管合规决策专题试卷及解析2

要求。知识点：特殊标的拍卖的资质要求。易错点：容易忽视文物拍卖的特殊许可要求，

误以为普通拍卖资质即可。

4、拍卖师在拍卖活动中发现竞买人之间有恶意串通行为时，应当首先采取的措施

是？

A、立即停止拍卖活动

B、向公安机关报案

C、向行业协会报告

D、宣布拍卖无效

【答案】A

【解析】正确答案是A。发现恶意串通时，拍卖师应首先中止拍卖以防止损失扩大，

这是现场处置的首要原则。后续可根据情况选择报告或报案。知识点：拍卖现场突发事

件处置流程。易错点：容易跳过现场处置直接选择报告或报案，忽略优先控制事态的原

则。

5、根据《拍卖监督管理办法》，拍卖企业保存拍卖档案的最低年限是？

A、3年

B、5年

C、10年

D、永久保存

【答案】B

【解析】正确答案是B。《拍卖监督管理办法》明确规定拍卖档案保存期限不得少于

5年，特殊标的可能有更长期限要求。知识点：拍卖档案管理的法定要求。易错点：容

易与其他行业档案保存期限混淆，如会计档案等。

6、拍卖师职业道德的基本原则中，最核心的是？

A、专业胜任原则

B、保密原则

C、公平公正原则

D、勤勉尽责原则

【答案】C

【解析】正确答案是C。公平公正是拍卖活动的生命线，是职业道德的核心要求，其

他原则都是围绕这一核心展开的。知识点：拍卖师职业道德体系。易错点：容易将专业

能力误认为最核心原则，忽视职业道德的本质要求。

7、网络拍卖平台对入驻拍卖企业的审核义务不包括？

A、核实企业营业执照

B、检查拍卖师执业资格

C、评估企业财务状况

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D、审查拍卖标的合法性

【答案】C

【解析】正确答案是C。平台主要审核资质和标的合法性，但通常不负责评估企业

财务状况，这属于商业秘密范畴。知识点：网络拍卖平台