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2025年证券从业人员资格考试（证券市场基本法律法规）历年参考题库含答案详解

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合国家有关规定，并经下列哪个机构核准？

A．中国证券业协会

B．证券交易所

C．国务院证券监督管理机构

D．中国人民银行

2、下列关于证券发行注册制的表述，正确的是哪一项？

A．注册制要求发行人必须保证盈利

B．注册制下监管部门对发行文件进行实质性价值判断

C．注册制强调信息披露的真实性、准确性与完整性

D．注册制下发行审核周期比核准制更长

3、证券公司应当妥善保存客户开户资料，保存期限不得少于多少年？

A．5年

B．10年

C．15年

D．20年

4、下列行为中，属于操纵证券市场的是哪一项？

A．按照客户指令买卖证券

B．发布真实信息引导市场预期

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D．基于内部研究做出投资决策

5、证券公司从事资产管理业务，应当具备的最低净资本要求是多少？

A．1亿元人民币

B．2亿元人民币

C．3亿元人民币

D．5亿元人民币

6、下列哪类人员不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人？

A．公司董事、监事、高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东

C．证券公司营业部普通柜员

D．因职务或工作可以获取内幕信息的人员

7、证券公司向客户提供投资建议时，应当遵循的原则是？

A．保证客户盈利

B．依据主观判断夸大收益

C．基于合理依据，提示投资风险

D．跟随市场热点推荐股票

8、下列关于证券公司客户交易结算资金管理的说法，正确的是？

A．可临时挪用客户资金用于公司自营交易

B．客户资金由证券公司自行保管

C．实行第三方存管制度

D．客户资金可投资于银行理财产品

9、证券公司合规负责人发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向谁报告？

A．仅向公司总经理报告

B．向董事会和国务院证券监督管理机构报告

C．向公司合规部门报告即可

D．向中国证券业协会报告

10、信息披露义务人未按规定披露信息，或披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，最高可处以多少罚款？

A．50万元

B．100万元

C．500万元

D．1000万元

11、根据《证券法》规定，下列主体中不具备申请证券上市交易资格的是（）。

A．上市公司

B．公司债券发行人

C．证券交易所

D．股票发行公司

12、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当符合国家有关规定，并经（）批准。

A．中国证券业协会

B．中国人民银行

C．国务院证券监督管理机构

D．证券交易所

13、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A．合规负责人可以兼任业务部门负责人

B．合规负责人由董事会聘任

C．合规负责人无需具备法律或金融专业知识

D．合规负责人对股东会负责

14、信息披露义务人未按规定披露信息，或披露信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，最高可处以（）罚款。

A．五十万元

B．一百万元

C．五百万元

D．一千万元

15、下列属于操纵证券市场行为的是（）。

A．按照信息披露规定发布公司年报

B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C．投资者基于市场分析买入股票

D．证券公司依法做市交易

16、证券公司应当妥善保存客户开户资料，保存期限不得少于（）。

A．五年

B．十年

C．十五年

D．二十年

17、下列人员中不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A．公司董事

B．持有公司3%股份的股东

C．公司实际控制人

D．证券监管机构工作人员

18、证券公司停业、解散或破产时，应当报经（）。

A．中国证券业协会批准

B．证券交易所批准

C．国务院证券监督管理机构批准

D．中国人民银行批准

19、证券公司向客户提供的投资建议，若具有确定性判断，可能构成（）。

A．合法营销行为

B．信息披露义务

C．误导性陈述

D．风险提示义务

20、下列关于证券发行注册制的表述，正确的是（）。

A．注册制下监管部门对发行人的投资价值进行判断

B．注册制强调信息披露的真实性、完整性

C．注册制无需提交发行申请文件

D．注册制由证券交易所独立决定是否发行

21、根据《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当按照国务院的规定并经谁批准？

A．证券交易所

B．中国证券业协会

C．国务院证券监督管理机