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基金的投资交易与结算试卷含答案

一、单项选择题（每题2分，共20题，40分）

1.我国开放式基金份额的登记通常由（）负责。

A.基金销售机构

B.基金托管人

C.基金管理人或其委托的登记机构

D.证券交易所

答案：C

2.开放式基金的日常申购与赎回通常在场外进行，其申购赎回的价格以（）为基础计算。

A.申购赎回日的基金份额净值

B.申购赎回日前一交易日的基金份额净值

C.申购赎回日后一交易日的基金份额净值

D.申购赎回日的市场交易价格

答案：A

3.LOF基金（上市开放式基金）的场内交易与场外申购赎回的份额（）。

A.不可转换

B.可通过转托管实现跨系统转换

C.仅场内交易份额可转场外

D.仅场外申购份额可转场内

答案：B

4.ETF基金的最小申购、赎回单位通常为（）。

A.100份

B.50万份或100万份

C.1万份

D.10万份

答案：B

5.封闭式基金的交易价格主要受（）影响。

A.基金份额净值

B.市场供求关系

C.基金管理人投资能力

D.宏观经济政策

答案：B

6.货币市场基金的申购、赎回通常（）确认份额。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

答案：B

7.QDII基金（合格境内机构投资者基金）的申购、赎回币种通常为（）。

A.仅人民币

B.仅外币

C.人民币或约定外币

D.必须与投资标的货币一致

答案：C

8.分级基金的子份额（如A类、B类）在二级市场交易时，其价格（）。

A.完全由母基金净值决定

B.受市场供求和母基金净值共同影响

C.仅受市场供求影响

D.与母基金净值无关

答案：B

9.场内基金交易的清算交收通常遵循（）模式。

A.实时逐笔交收

B.T+0日全额交收

C.T+1日净额交收

D.T+2日滚动交收

答案：C

10.基金分红的现金红利发放日通常为（）。

A.权益登记日当天

B.权益登记日后的第一个工作日

C.除息日后的若干工作日

D.除息日当天

答案：C

11.下列关于基金份额冻结的说法，正确的是（）。

A.冻结期间基金份额仍可参与分红

B.冻结由基金管理人自行决定，无需通知投资者

C.司法冻结的效力高于其他类型冻结

D.冻结份额不可办理转托管

答案：C

12.开放式基金巨额赎回的认定标准是单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

13.ETF的实物申购赎回机制要求投资者用（）换取基金份额。

A.现金

B.一篮子股票

C.债券组合

D.现金+部分股票

答案：B

14.基金份额跨系统转托管的办理时间为（）。

A.仅交易日的9:30-11:30

B.T日申请，T+1日可查询

C.任何时间均可申请

D.T日申请，T+2日完成转托管

答案：D

15.货币市场基金的“影子定价”是为了（）。

A.计算基金的申购赎回价格

B.监控摊余成本法估值的偏离度

C.确定基金的收益分配日

D.评估基金的流动性风险

答案：B

16.QDII基金的跨境结算中，涉及的主要风险不包括（）。

A.汇率风险

B.时差导致的结算延迟

C.境外市场交易规则差异

D.基金管理人道德风险

答案：D

17.分级基金B类份额的杠杆效应来源于（）。

A.母基金的高风险投资

B.A类份额的约定收益

C.二级市场的价格波动

D.基金管理人的杠杆操作

答案：B

18.场内基金交易的佣金由（）收取。

A.证券登记结算机构

B.基金管理人

C.证券公司

D.基金托管人

答案：C

19.基金分红的“红利再投资”方式下，新增份额的计算依据是（）。

A.权益登记日的基金份额净值

B.除息日的基金份额净值

C.红利发放日的基金份额净值

D.分红公告日的基金份额净值

答案：A

20.关于基金份额非交易过户，下列说法错误的是（）。

A.适用于继承、捐赠等情形

B.需提交司法文书或公证材料

C.过户费用由基金管理人承担

D.过户后份额的持有期限连续计算

答案：C

二、多项选择题（每题3