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2025年金融风险管理师ESG整合于反垄断合规风险管理专题试卷及解析1

2025年金融风险管理师ESG整合于反垄断合规风险管理

专题试卷及解析

2025年金融风险管理师ESG整合于反垄断合规风险管理专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、在ESG整合框架下，金融机构评估企业反垄断合规风险时，最核心的考量因素

是什么？

A、企业的财务表现

B、企业的市场份额和定价权

C、企业的ESG评级得分

D、企业的供应链管理能力

【答案】B

【解析】正确答案是B。在反垄断合规风险评估中，企业的市场份额和定价权是核

心指标，因为它们直接关系到市场支配地位的滥用风险。A选项财务表现虽然重要，但

不是反垄断的核心考量；C选项ESG评级得分是综合评价，不能单独反映反垄断风险；

D选项供应链管理能力更多涉及ESG中的环境和社会维度。知识点：反垄断法中的市

场支配地位认定。易错点：容易将ESG综合评分与反垄断专项风险混淆。

2、ESG因素如何影响金融机构对并购交易的反垄断审查？

A、仅通过环境因素评估交易合法性

B、综合考虑社会和环境因素对市场竞争的影响

C、完全依赖监管机构的审查结果

D、仅关注交易对股东价值的影响

【答案】B

【解析】正确答案是B。ESG整合要求金融机构在反垄断审查中综合考虑社会和环

境因素对市场竞争的长期影响，而非单一维度。A选项过于片面；C选项缺乏主动评

估；D选项忽略了更广泛的利益相关者影响。知识点：ESG整合于并购反垄断审查。易

错点：容易忽视ESG中的社会因素对市场竞争的间接影响。

3、在反垄断合规中，ESG信息披露的主要目的是什么？

A、提升企业品牌形象

B、满足监管机构的透明度要求

C、帮助投资者评估长期风险

D、降低企业运营成本

【答案】C

【解析】正确答案是C。ESG信息披露的核心目的是帮助投资者评估企业的长期风

险，包括反垄断合规风险。A选项是次要目的；B选项虽然正确但不是主要目的；D选

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项与信息披露的直接关联较小。知识点：ESG信息披露的功能。易错点：容易将企业形

象提升与风险管理的核心目的混淆。

4、金融机构在ESG整合中，如何通过反垄断合规管理降低系统性风险？

A、通过分散投资组合

B、通过识别和限制市场垄断行为

C、通过提高ESG评级

D、通过增加短期收益

【答案】B

【解析】正确答案是B。反垄断合规管理通过识别和限制市场垄断行为，可以降低

因市场失灵引发的系统性风险。A选项是传统风险管理手段；C选项是结果而非手段；

D选项与系统性风险降低无关。知识点：反垄断合规与系统性风险的关系。易错点：容

易将分散投资与反垄断合规的具体作用混淆。

5、ESG整合框架下，反垄断合规风险评估最常用的工具是什么？

A、财务比率分析

B、市场份额集中度指标

C、员工满意度调查

D、碳排放量计算

【答案】B

【解析】正确答案是B。市场份额集中度指标是反垄断合规风险评估的核心工具，直

接反映市场竞争结构。A选项更多用于财务风险；C选项属于社会维度；D选项属于环

境维度。知识点：反垄断风险评估工具。易错点：容易将ESG其他维度的工具与反垄

断专项工具混淆。

6、金融机构在ESG整合中，如何应对反垄断合规中的“绿色垄断”风险？

A、完全避免绿色技术投资

B、评估绿色技术合作是否限制竞争

C、仅关注传统反垄断风险

D、依赖政府补贴政策

【答案】B

【解析】正确答案是B。绿色垄断风险指企业通过绿色技术合作形成市场壁垒，金

融机构需评估其竞争影响。A选项过于极端；C选项忽略了新兴风险；D选项与风险评

估无关。知识点：绿色垄断风险。易错点：容易忽视绿色技术合作中的反垄断问题。

7、ESG整合中，反垄断合规对金融机构信贷决策的影响主要体现在？