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2010年证券公司合规考试卷模拟题--合规理论与实务

一、单项选择题

1、下列说法不正确的是（）

A证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合

规经管的有效性承担责任。

B中国证监会对证券公司合规经管的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类

监管的重要依据。

C中国证监会将对证券公司合规经管的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门

工作的评价

D作为合规经管的重要制度，《证券公司合规经管试行规定》已于2008年8月1日起

施行。

答案：C

2、下列说法中，不正确的是（）

A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要

的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规经管人员。

B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营经管或执业行为违反法律、法规或准

则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

C证券公司应当制定合规经管的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规经管的基本

制度应当包括合规经管的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理

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和责任追究办法等内容。

D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的

事实和理由书面报告公司住所地证监局。

答案：C

3、下列说法不正确的是（）

A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规

则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因

此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的

准则。

B高级经管层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银

行合规风险经管。

C如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立

性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以

接受的。

D合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行。

答案：A

4、下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）

A证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产经管业务的，公司总部也可再经

营或者再授权其他分公司经营该业务。

B分公司可以直接经营证券营业部的业务。

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