2025年投资咨询合作协议协议.docxVIP

2025年投资咨询合作协议协议

鉴于鉴于顾问（以下简称“顾问”）拥有专业的投资咨询能力和经验，愿意为投资者（以下简称“客户”）提供投资咨询服务；客户愿意根据自身风险承受能力，在顾问的协助下进行投资决策，并支付相应服务费用。根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，双方经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

顾问同意按照本协议约定，向客户提供投资咨询服务。服务内容包括但不限于：

1.1基于宏观经济分析、市场趋势研判，提供相关市场投资展望报告；

1.2对客户提供的可投资资产进行行业分析、公司研究或项目评估；

1.3根据客户的风险承受能力、投资目标及市场情况，提供投资组合构建或调整建议；

1.4就客户提出的具体投资品种或策略提供分析意见或决策建议；

1.5双方约定的其他投资咨询服务。

顾问提供服务的具体形式包括但不限于书面报告、电子邮件、电话沟通、视频会议等。服务期限自2025年X月X日起至2025年Y月Y日止。

第二条服务费用与支付

2.1双方同意，客户就本协议项下的投资咨询服务，向顾问支付服务费用。收费方式为[请选择并填写：固定月费/固定年费/按咨询报告数量/按交易金额百分比/其他]，具体标准为[请详细填写具体费用标准，例如：每月人民币贰仟元整/年费人民币壹拾万元整/每份报告人民币伍佰元/交易金额的壹%等]。

2.2客户应于每月/每季度/每年[请填写具体时间节点，例如：当月5日前/每季度结束后15日内/每年结束后30日内]向顾问支付当期/本期/当年的服务费用。

2.3支付方式：客户应将服务费用支付至顾问指定的以下银行账户：

账户名称：[顾问公司全称]

开户银行：[顾问公司开户银行全称]

银行账号：[顾问公司银行账号]

2.4上述费用已包含[请确认是否包含税费，如不包含请说明税费承担方式]相关税费。

第三条双方权利与义务

3.1顾问的权利与义务：

3.1.1按照本协议约定，勤勉尽责地为客户提供投资咨询服务；

3.1.2提供的投资建议应基于客观、合理的研究分析，并符合相关法律法规及职业道德要求；

3.1.3在提供投资建议前，应了解客户的风险承受能力等级，并确保所提供的建议与客户的风险承受能力相匹配；

3.1.4对客户提供的个人信息、财务状况及投资决策等保密，未经客户书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外；

3.1.5建议客户在做出投资决策前，充分考虑投资风险，独立承担投资后果；

3.1.6遵守中国证监会及相关部门关于投资顾问业务的规定。

3.2客户的权利与义务：

3.2.1有权获得本协议约定的投资咨询服务；

3.2.2有权了解顾问的资质证明文件及从业履历；

3.2.3应向顾问提供真实、准确、完整的个人身份信息及财务状况、投资目标等必要资料，并配合顾问进行风险承受能力评估；

3.2.4应根据顾问提供的投资建议，独立做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险；

3.2.5应按时足额支付本协议项下的服务费用；

3.2.6对因其提供信息不真实、不准确或未履行告知义务等自身原因造成的损失，自行承担责任；

3.2.7对从顾问处获取的未公开投资信息保密，除非法律法规要求或监管机构规定。

第四条风险揭示与客户适当性

4.1顾问承诺向客户充分揭示投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等。客户确认已充分理解并知悉投资风险，并自愿承担。

4.2顾问已对客户进行风险承受能力评估，评估结果为[请填写评估结果等级，例如：稳健型/平衡型/进取型/激进型]。顾问提供的投资建议是基于该评估结果。若客户的风险承受能力发生重大变化，应及时通知顾问，双方可协商调整服务内容或终止协议。

第五条保密条款

5.1双方的保密信息包括但不限于本协议内容、客户提供的个人信息及财务数据、客户的投资决策偏好、顾问的未公开经营信息、研究报告、客户名单等一切未公开的信息。

5.2双方同意对保密信息予以严格保密，仅为履行本协议之目的使用，不得用于任何其他用途，不得向任何第三方泄露或披露。此保密义务不因本协议的终止而解除。

5.3法律法规或监管机构要求披露保密信息的，或为履行本协议所必需的，可在采取必要的保密措施后进行披露。

第六条违约责任

6.1若顾问未能按本协议约定提供服务，或服务质量显著低于合理标准，给客户造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

6.2若客户未能按时足额支付服务费用，每逾期一日，应按当期应付未付款项的[请填写比例，例如：万分之五]向顾问支付违约金。逾期超过[请填写天数，例如：三十]日，顾问有权暂停服务