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2024年企业合规师职业能力水平考试真题（五）（含答案解析）

第一部分：单项选择题（共20题，每题1分）

1、合规管理体系的核心基础是？

A合规制度执行

B合规风险识别

C合规监督检查

D合规改进机制

答案：B

解析：合规管理体系以风险识别为基础，通过识别风险才能制定应对措施。A是实施环节，C是保障，D是优化手段，均非核心基础。

2、反商业贿赂中“商业伙伴”不包括？

A供应商

B客户

C企业员工

D代理商

答案：C

解析：商业伙伴指外部合作方，员工属于内部人员。A、B、D均为外部业务关联方，符合商业伙伴定义。

3、劳动合规中试用期最长不得超过？

A1个月

B3个月

C6个月

D12个月

答案：C

解析：《劳动合同法》规定，三年以上固定期限合同试用期最长6个月。A、B期限过短，D超过法定上限。

4、数据合规中“匿名化”的关键特征是？

A可通过技术恢复

B无法识别特定自然人

C仅存储部分信息

D需经用户同意

答案：B

解析：匿名化后数据无法指向特定自然人，区别于去标识化（可恢复）。A是去标识化特征，C、D非核心特征。

5、反垄断合规重点监管的行为是？

A正常价格调整

B公平竞争协议

C横向垄断协议

D独立市场决策

答案：C

解析：横向垄断协议（如竞争者联合定价）是反垄断法重点打击对象。A、B、D属正常经营行为。

6、合规文化建设的核心目标是？

A减少合规部门人员

B提升全员合规意识

C降低企业运营成本

D简化合规流程

答案：B

解析：合规文化旨在使合规成为全员自觉行动。A、C、D是短期或次要目标，非文化建设核心。

7、合规风险评估的首要步骤是？

A制定应对措施

B确定评估范围

C分析风险等级

D收集风险信息

答案：B

解析：需先明确评估对象和边界（如业务领域、地域），再开展后续步骤。A是应对阶段，C是分析阶段，D是信息收集阶段。

8、反洗钱合规中“客户身份识别”要求？

A仅首次交易时识别

B持续关注客户风险

C无需留存识别记录

D对所有客户同等审查

答案：B

解析：反洗钱需持续监控客户风险变化。A遗漏持续识别要求，C违反记录保存规定，D未体现风险等级差异。

9、合规举报机制的关键要求是？

A限制举报内容范围

B确保举报人匿名

C仅受理书面举报

D由管理层直接处理

答案：B

解析：匿名保护是鼓励举报的核心，否则可能因顾虑打击报复影响举报积极性。A、C限制举报途径，D缺乏独立性。

10、上市公司信息披露合规的核心原则是？

A选择性披露利好

B及时准确完整

C延迟披露负面

D模糊处理数据

答案：B

解析：《证券法》要求信息披露需及时、准确、完整。A、C、D违反真实性、及时性原则。

11、出口管制合规需重点关注的是？

A国内原材料采购

B敏感技术出口许可

C员工境内差旅

D办公设备境内转移

答案：B

解析：出口管制主要针对敏感物项、技术的跨境转移。A、C、D属境内常规业务，非管制重点。

12、合规审查的对象不包括？

A重大合同条款

B新产品研发方案

C员工个人消费记录

D对外宣传材料

答案：C

解析：合规审查针对企业经营活动，员工个人消费属私人领域。A、B、D均涉及企业对外行为。

13、环境合规中“三同时”制度指？

A同时设计、施工、投产

B同时审批、建设、验收

C同时规划、招标、竣工

D同时立项、环评、施工

答案：A

解析：环保“三同时”要求环保设施与主体工程同时设计、施工、投产使用。B、C、D不符合法定表述。

14、合规有效性评估的核心指标是？

A合规部门人数

B风险事件发生率

C制度文件数量

D培训参与人次

答案：B

解析：评估重点是风险控制效果，风险事件减少说明有效。A、C、D是投入或过程指标，非结果指标。

15、反不正当竞争合规禁止的行为是？

A真实宣传产品功效

B商业诋毁竞争对手

C正常市场促销活动

D依法获取商业信息

答案：B

解析：商业诋毁属《反不正当竞争法》禁止行为。A、C、D符合公平竞争要求。

16、劳动合规中经济补偿金计算基数是？

A员工上月工资

B离职前12月平均工资

C当地最低工资标准

D企业平均工资

答案：B

解析：《劳动合同法》规定按离职前12个月平均工资计算。A仅反映短期，C、D不符合个人工资标准。

17、合规咨询的主要服务内容是？

A代替企业决策

B提供法律意见

C处理员工纠纷

D负责外部审计

答案：B

解析：合规咨询以专业意见支持决策，非替代决策或执行。A越权，C属HR职能，D属审计范畴。

18、数据合规中“最小必要”原则指？

A收集最少种类数据

B存储最长时间数据

C使用最复杂技术

D覆盖最广用户群体

答案：A

解析：最小必要要求收集与目的直接相关的最少数据。B、C、D违反数据处理必要性要求。

19、合规培训的重点对象是？

A全体员工

B高层管理者

C新入职员工

D合规部门人员

答案：A

解析：合规需