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私募基金考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列关于私募基金管理人登记的说法，正确的是（）。

A.管理人登记由中国证监会直接受理

B.已登记的管理人未备案首只基金的，协会将注销其登记

C.管理人登记完成即视为对其投资能力的认可

D.外资机构不能在中国境内登记为私募基金管理人

答案：B

解析：根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，新登记的管理人若6个月内未备案首只基金，协会将注销登记；管理人登记不构成对其投资能力、持续合规情况的认可（C错误）；外资机构符合条件可登记（D错误）；登记由基金业协会受理（A错误）。

2.某私募基金投资者为合伙企业，净资产800万元，合伙人为3名自然人，其中2人金融资产600万元，1人金融资产300万元。该合伙企业作为合格投资者，需满足的穿透核查要求是（）。

A.无需穿透，合伙企业自身净资产≥1000万元即可

B.需穿透核查最终投资者，所有投资者均应符合合格投资者标准

C.仅需核查执行事务合伙人的资产情况

D.穿透后只要有2名投资者符合标准即可

答案：B

解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，以合伙企业等非法人形式投资的，需穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数，所有最终投资者均需符合标准。

3.私募基金募集过程中，募集机构应当在（）对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

A.投资者交纳认购款后

B.签订基金合同前

C.基金备案完成后

D.投资者表达认购意向时

答案：B

解析：《私募投资基金募集行为管理办法》规定，募集机构应在投资者签署基金合同前，通过问卷等方式评估其风险识别与承担能力。

4.下列私募基金投资范围中，不符合监管要求的是（）。

A.未上市企业股权

B.上市公司非公开发行的股票

C.金融衍生品（以套期保值为目的）

D.基金管理人关联方发行的劣后级资产支持证券

答案：D

解析：私募基金不得投资于管理人、托管人及关联方发行的劣后级份额（《私募投资基金备案材料清单》），其他选项均为允许范围。

5.某契约型私募基金的基金合同中，关于费用承担的条款约定“管理人日常办公费用由基金财产承担”，该约定（）。

A.有效，合同双方可自由约定费用承担

B.无效，管理人应自行承担与管理无关的固有费用

C.效力待定，需经投资者大会表决

D.部分有效，超出合理范围的费用由管理人承担

答案：B

解析：《私募投资基金合同指引1号》规定，管理人应承担其固有财产的费用，与基金管理无关的办公费用不得由基金财产承担。

6.私募基金信息披露义务人应当在每年结束之日起（）内，向投资者披露年度报告。

A.1个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

答案：C

解析：《私募投资基金信息披露管理办法》规定，年度报告应在每年结束后4个月内披露。

7.关于私募基金托管，下列说法正确的是（）。

A.所有私募基金必须托管

B.基金合同约定不托管的，需在合同中明确保障基金财产安全的制度措施

C.托管人仅对基金财产的保管负责，不承担估值核算义务

D.托管人由基金管理人指定，无需投资者同意

答案：B

解析：私募基金可根据合同约定不托管，但需在合同中明确保障财产安全的措施（B正确）；并非所有基金必须托管（A错误）；托管人需履行估值、核算等职责（C错误）；托管人选择应在基金合同中约定，可能需投资者认可（D错误）。

8.某私募基金管理人因重大违法违规被证监会撤销登记，其法定代表人张某在（）年内不得担任私募基金管理人的高管。

A.3

B.5

C.10

D.终身

答案：D

解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，因重大违法违规被撤销登记的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员终身不得担任管理人高管。

9.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。

A.50

B.100

C.300

D.500

答案：B

解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》明确合格投资者投资单只基金金额不低于100万元。

10.私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）个工作日内，更新所管理的私募股权（含创业）投资基金的相关信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：C

解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定，股权类基金季度更新时限为15个工作日，证券类为10个工作日。

11.下列属于私募基金禁止