2025年银行网络与信息安全自查报告.docxVIP

2025年银行网络与信息安全自查报告

2025年银行网络与信息安全自查报告

为进一步加强银行网络与信息安全管理，有效防范和化解网络与信息安全风险，确保银行业务的持续稳定运行和客户信息的安全，根据监管要求和银行自身发展需要，我行于[具体时间段]组织开展了全面的网络与信息安全自查工作。现将自查情况报告如下：

一、自查工作组织与开展情况

1.组织领导

为确保自查工作的顺利开展，我行成立了以行长为组长，分管副行长为副组长，各相关部门负责人为成员的网络与信息安全自查工作领导小组。领导小组下设办公室，负责自查工作的具体组织、协调和推进。

2.自查范围

本次自查范围涵盖了我行所有信息系统，包括核心业务系统、网上银行系统、手机银行系统、自助设备系统、办公自动化系统等，以及与之相关的网络基础设施、数据中心、机房环境等。

3.自查方法

本次自查采用了多种方法相结合的方式，包括资料审查、现场检查、系统测试、人员访谈等。通过对相关制度文件、操作记录、日志数据等资料的审查，全面了解我行网络与信息安全管理制度的建立和执行情况；通过现场检查，对信息系统的运行环境、设备状态、安全防护措施等进行实地查看；通过系统测试，对信息系统的安全性、稳定性、可靠性等进行检测；通过人员访谈，了解员工对网络与信息安全知识的掌握程度和安全意识水平。

4.自查工作安排

本次自查工作分为三个阶段进行：

-准备阶段（[具体时间区间1]）：制定自查工作方案，明确自查工作的目标、范围、方法和步骤；组织相关人员进行培训，学习网络与信息安全相关法律法规、政策标准和技术知识；收集整理相关资料，为自查工作做好准备。

-实施阶段（[具体时间区间2]）：各部门按照自查工作方案的要求，对本部门负责的信息系统和网络设施进行自查，并形成自查报告；自查工作领导小组办公室对各部门的自查情况进行汇总和分析，对发现的问题进行梳理和分类；组织专业技术人员对重点信息系统和网络设施进行专项检查和测试，进一步排查安全隐患。

-整改阶段（[具体时间区间3]）：针对自查和专项检查中发现的问题，制定整改方案，明确整改责任人和整改期限；各部门按照整改方案的要求，认真组织整改，确保问题得到及时解决；自查工作领导小组办公室对整改情况进行跟踪和检查，对整改不到位的部门进行督促和指导。

二、网络与信息安全管理现状

1.安全管理制度建设

我行高度重视网络与信息安全管理工作，制定了一系列完善的安全管理制度，包括《网络与信息安全管理办法》《信息系统安全运维管理制度》《数据安全管理制度》《网络安全应急预案》等。这些制度覆盖了网络与信息安全管理的各个方面，明确了各部门和人员的职责和权限，规范了信息系统的开发、测试、上线、运维等各个环节的操作流程，为我行网络与信息安全管理提供了制度保障。

2.安全管理组织架构

我行建立了健全的网络与信息安全管理组织架构，成立了网络与信息安全管理委员会，负责统筹协调全行网络与信息安全管理工作；设立了信息科技部门，负责信息系统的开发、运维和安全管理工作；设立了风险管理部门，负责对网络与信息安全风险进行评估和监测；设立了审计部门，负责对网络与信息安全管理制度的执行情况进行审计和监督。各部门之间分工明确、相互协作，形成了有效的网络与信息安全管理体系。

3.人员安全管理

我行加强了对员工的网络与信息安全教育培训，定期组织开展安全知识讲座、技能培训和应急演练等活动，提高员工的安全意识和应急处置能力。同时，我行还建立了员工安全管理档案，对员工的安全行为进行记录和评估，对违反安全规定的员工进行严肃处理。在人员招聘和离职环节，我行严格执行背景审查和保密协议签订等制度，确保员工的安全可靠。

4.安全技术防护体系

我行建立了多层次的安全技术防护体系，包括防火墙、入侵检测系统、防病毒系统、加密技术、身份认证系统等。这些安全技术措施有效地防范了外部网络攻击和内部违规操作，保障了我行信息系统的安全稳定运行。同时，我行还定期对安全技术设备进行更新和升级，确保其性能和功能的有效性。

5.应急处置能力

我行制定了完善的网络与信息安全应急预案，明确了应急处置的组织机构、职责分工、处置流程和保障措施等。定期组织开展应急演练，检验和提高我行应急处置能力。在应急演练中，我行模拟了多种网络与信息安全事件场景，如网络攻击、系统故障、数据泄露等，通过演练，发现了应急处置过程中存在的问题和不足，并及时进行了整改和完善。

三、自查发现的问题及整改情况

1.安全管理制度执行方面

-问题：部分员工对安全管理制度的理解和执行不到位，存在违规操作的现象。例如，个别员工在操作信息系统时，未按照规定进行身份认证和授权，随意共享账号和密码；部分部门在数据备份和恢复操作时，未严格按照规定的流程和时间进行，导致数据备份不及时或恢复失