华工科技：控股（参股）公司管理办法（2025年12月）.pdfVIP

华工科技产业股份有限公司

控股（参股）公司管理办法

202512

（年月）

第一章总则

第一条为加强华工科技产业股份有限公司（以下简称“华工科技”或“公

司”）内部管理控制，促进公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公

司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1

号——主板上市公司规范运作》《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称

“《公司章程》”）等法规和规章的要求，对公司控股（参股）公司的控制政策及

程序予以明确，在充分考虑控股（参股）公司业务特征等的基础上，制定本办法。

第二条本办法所称“总部”是指华工科技产业股份有限公司（不含控股、

参股公司）。

“控股公司”是指公司全资子公司、公司持有其50%（含）以上股权的子公

司或公司持有其50%以下股权，但通过协议、章程，有权委派或选择该公司的多

数董事等方式直接或间接能够实际控制的公司。

“参股公司”是指公司持有其50%以下股权，且不具备实际控制权的公司。

“华工科技”是指总部和各类控股（参股）公司组成的上市公司。

第三条华工科技下属各控股（参股）公司，总部各职能部门，华工科技委

派至各控股（参股）公司的董事、监事和高级管理人员对本办法的有效执行负责。

第四条各控股公司应遵循本办法规定，依据华工科技的经营策略和风险管

理政策，结合自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本办法的贯

彻和执行。总部各职能部门应依照本办法及公司有关规定，在各自的业务范围内，

及时、有效地对控股公司做好业务管理、指导和监督。华工科技的控股公司同时

控股或参股其他公司的，应参照本办法的要求逐层建立对其下属公司的管理控制

制度，并接受股东公司的监督。

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第二章控股公司管理

第一节治理结构

第五条控股公司的设立必须符合国家产业政策和华工科技的战略及发展

方针，有利于公司产业结构的合理化，有利于公司的主业发展，防止盲目扩张及

不规范投资行为。

第六条原则上除华工科技直接持股的控股公司可投资设立控股公司外，未

经华工科技董事会批准，其余控股公司均不得对外投资设立控股公司。设立控股

公司或通过并购形成控股公司必须进行投资论证，并提出投资可行性分析报告，

依照《公司章程》规定权限进行审议批准。

第七条除全资子公司依法不设立股东会外，控股公司股东会是控股公司的

最高权力机构。华工科技通过行使股东权利或通过控股公司股东会行使职权。

第八条控股公司应严格按照相关法律、法规完善自身的法人治理结构，依

法建立、健全内部管理制度及“三会”制度，确保股东会、董事会、监事会能合

法运作和科学决策。

第九条控股公司召开董事会、股东会或其他重大会议时，会议通知和议题

须在会议召开前五日内报总部董事会办公室。由总部董事会办公室审核是否需经

华工科技总裁办公会、董事会或股东会审议批准，并判断是否属于应披露的信息。

会议结束后两日内应将会议决议或会议纪要报总部董事会办公室备案。

第二节经营管理

第十条华工科技依法建立控股公司的治理结构，确定控股公司章程的主要

条款，明确约定业务范围和审批权限。控股公司依法独立经营和自主管理，合法

有效地运作公司财产，并应根据华工科技总体发展规划，制定自身经营管理目标

和经营计划。

第十一条公司对控股公司实行经营目标责任制管理，年度经营目标和考核

指标等绩效考核方案由总部人力资源部与控股公司经营层协商，并经华工科技总

裁办公会及控股公司董事会审议通过后，下达控股公司执行。年终总部人力资源

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部根据年度经营目标和考核指标的完成情况进行考核，考核结果应用于《经理年

薪考核办法》。

第十二条控股公司应于每个季度结束后一个月内组织定期董事会，汇报经

营状况及董事