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发行人岗位招聘考试试卷及答案
第一部分填空题（共10题，每题1分）
1.我国A股IPO注册制下，科创板、创业板的审核机构是______。
2.注册制的核心是______。
3.债券发行的核心法律文件是______。
4.可转债的转股期自发行结束之日起______个月后方可开始。
5.科创板定位是支持______科技创新型企业。
6.北交所主要服务______型中小企业。
7.保荐机构尽职调查应遵循______原则。
8.发行人信息披露应遵循______、准确、完整、及时原则。
9.绿鞋机制的作用是______。
10.股份有限公司公开发行公司债，累计债券余额不超过净资产的______。
第二部分单项选择题（共10题，每题2分）
1.科创板注册制流程第一步是（）
A.受理B.审核C.注册D.发行
2.可转债转股价格调整不涉及的参数是（）
A.调整前转股价B.送股比例C.派息金额D.最近一期净利润
3.创业板注册制下，发行人最近一期期末净资产（）
A.不低于2000万B.不低于3000万C.不低于5000万D.无最低要求
4.不属于信息披露禁止行为的是（）
A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.补充披露
5.公司债累计余额不得超过净资产的（）
A.30%B.40%C.50%D.60%
6.科创板上市条件中，预计市值≥30亿且最近一年营收≥（）
A.1亿B.2亿C.3亿D.5亿
7.科创板IPO持续督导期为（）
A.上市当年+1年B.上市当年+2年C.上市当年+3年D.无固定期限
8.可转债赎回价格一般（）面值
A.高于B.低于C.等于D.不确定
9.北交所定向发行对象人数不得超过（）
A.35人B.50人C.100人D.200人
10.IPO申报前无需履行的程序是（）
A.董事会决议B.股东大会决议C.保荐机构内核D.证监会预先核准
第三部分多项选择题（共10题，每题2分）
1.信息披露原则包括（）
A.真实B.准确C.完整D.及时
2.科创板上市条件（预计市值相关）包括（）
A.≥10亿+近2年盈利累计≥5000万B.≥15亿+近1年盈利+营收≥2亿
C.≥20亿+营收≥3亿+研发占比≥15%D.≥30亿+营收≥3亿
3.可转债要素包括（）
A.转股价格B.转股期C.赎回条款D.回售条款
4.公司债发行主体包括（）
A.股份公司B.有限责任公司C.合伙企业D.个人
5.注册制审核重点是（）
A.信息披露充分性B.信息真实性C.持续经营能力D.盈利能力
6.保荐机构职责包括（）
A.尽职调查B.内核C.持续督导D.信息核查
7.创业板发行人禁止情形包括（）
A.近3年财报被出具否定意见B.近1年营收主要来自关联方
C.存在重大未决诉讼D.近3年实际控制人未变更
8.债券发行流程包括（）
A.董事会决议B.股东大会决议C.承销保荐D.注册/核准
9.绿鞋机制适用条件包括（）
A.首次公开发行B.发行规模较大C.业绩稳定D.市场需求旺
10.IPO必备文件包括（）
A.招股说明书B.审计报告C.保荐书D.法律意见书
第四部分判断题（共10题，每题2分）
1.注册制下审核机构不对发行人盈利能力作判断。（）
2.可转债转股价不得低于前20个交易日均价与前1个交易日均价孰高值。（）
3.创业板注册制下净资产不得低于2000万。（）
4.保荐机构持续督导期内，发行人重大事项需及时报告。（）
5.公司债累计余额不得超过净资产40%。（）
6.科创板支持传统制造业企业。（）
7.北交所定向发行对象可包含普通投资者。（）
8.信息披露应避免使用专业术语。（）
9.可转债回售条款保护投资者利益。（）
10.注册制下审核机构3个月内作出注册决定。（）
第五部分简答题（共4题，每题5分）
1.简述发行人IPO注册制下信息披露的核心要求。
2.简述股份有限公司公开发行公司债的基本条件。
3.简述可转债的主要特点。
4.简述科创板与创业板的主要差异。
第六部分讨论题（共2题，每题5分）
1.结合注册制改革，谈谈发行人应如何提升信息披露质量。
2.针对债券违约风险，谈谈发行人应如何建立有效风险防控机制。
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答案部分
第一部分填空题答案
1.交易所2.信息披露3.募集说明书4.65.硬科技6.专精特新7.勤勉尽责、诚实守信8.真实9.稳定股价10.40%
第二部分单项选择题答案
1.A2.D3.D4.D5.B6.C7.C8.A9.A10.D
第三部分多项选择题答案
1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.AB5.ABC6.ABCD7.AB8.ABCD9.ABCD10.ABCD
第四部分判断题答案
1.√2.√3.×4.√5.√6.×7.×8.×9.√10.√
第五部分简答题答案
1.①真实准确完整及时披露所有重要信息；②突出风险揭示，明确投资者决策依据
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