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2026年供水公司工艺调整追溯管理制度

第一章总则

第一条为规范本公司水厂工艺调整全流程追溯管理工作，保障工艺调整可查可溯、责任可追，确保供水水质稳定，提升工艺调整的规范性和科学性，依据《中华人民共和国水法》《城镇供水水质标准》《净水厂运行安全管理规范》及公司工艺流程管控相关规定，结合本公司各水厂工艺运行实际，制定本制度。

第二条本制度所称工艺调整追溯，是指对水厂净水工艺流程中各类参数调整、操作流程变更等行为，从申请、审批、执行到效果验证的全环节信息记录、留存及核查工作。本制度适用于公司所有水厂原水取水、混凝、沉淀、过滤、消毒等核心工艺环节的调整追溯管理。

第三条工艺调整追溯遵循以下基本原则：一是全程可溯原则，工艺调整的所有环节信息均需完整记录，确保从申请到效果评估的全流程可追溯；二是责任明确原则，明确各环节责任人，确保追溯过程中能精准定位责任主体；三是真实准确原则，所有追溯记录需如实反映工艺调整实际情况，严禁伪造、篡改记录；四是及时完整原则，工艺调整相关记录需在规定时限内完成填报，做到信息无遗漏、无缺失。

第四条各主体职责分工：工艺技术组为工艺调整追溯的核心责任部门，负责制定追溯记录标准、审核调整申请、汇总追溯信息；运行班组负责如实记录工艺调整执行过程、反馈调整效果；水质检测组负责记录工艺调整后的水质检测数据，为追溯提供数据支撑；生产管理部负责监督追溯制度执行情况、核查追溯记录完整性；档案管理岗负责工艺调整追溯资料的归档、保管及查阅管理。

第二章工艺调整追溯范围与内容

第五条追溯范围：涵盖水厂所有涉及工艺参数和操作流程的调整行为，包括但不限于混凝剂投加量调整、沉淀池排泥周期变更、滤池反洗频率调整、消毒剂投加量变更、取水泵运行参数调整等；同时包括因原水水质变化、设备故障、供水需求调整等原因引发的临时工艺调整，以及常态化工艺参数优化调整。

第六条追溯核心内容：一是调整基础信息，包括调整申请时间、申请部门、申请人员、调整事由、调整涉及的工艺环节；二是审批信息，包括审批人员、审批时间、审批意见、审批依据；三是执行信息，包括执行人员、执行时间、实际调整的参数值/流程内容、执行过程中的异常情况；四是效果验证信息，包括调整后水质检测数据、设备运行状态、能耗变化等验证结果，验证时间及验证人员；五是后续处置信息，包括调整效果未达预期时的整改措施、整改时间及整改结果。

第七条追溯信息排除边界：水厂日常重复性的常规操作（如按既定标准执行的定时巡检、常规数据记录），未涉及工艺参数或流程变更的，无需纳入工艺调整追溯范围；因突发安全事故采取的应急处置性工艺调整，需先执行应急操作，后补充完善追溯记录。

第三章工艺调整追溯流程

第八条调整申请记录：工艺调整发起前，申请人员需填写《工艺调整申请单》，完整填报调整事由、拟调整的参数/流程、预期效果、风险评估等信息，该表单作为追溯的初始资料，需由申请人员签字确认，提交工艺技术组审核。

第九条审批过程记录：工艺技术组收到申请后，在规定时限内完成审核，审核意见需书面记录并签字；涉及重大工艺调整（如消毒剂投加方式变更、核心工艺参数大幅调整）的，需经生产管理部审批，审批过程的书面意见、沟通记录均需留存，作为追溯资料的一部分。

第十条执行过程记录：运行班组接到审批通过的调整通知后，严格按要求执行工艺调整，执行过程中实时记录调整时间、实际调整数值、操作步骤，若执行过程中出现与申请方案不符的情况，需立即记录偏差原因及处理方式，并上报工艺技术组。

第十一条效果验证记录：工艺调整完成后，水质检测组按规定频次检测相关水质指标，运行班组记录设备运行参数，工艺技术组汇总检测数据和运行记录，评估调整效果，所有验证数据、评估意见均需签字确认，纳入追溯体系。

第十二条资料归档记录：工艺调整完成且效果验证结束后，工艺技术组将《工艺调整申请单》、审批意见、执行记录、效果验证报告等资料整理汇总，移交档案管理岗归档，归档时需填写《追溯资料归档登记表》，明确归档资料清单、归档时间、保管责任人。

第四章追溯资料管理

第十三条资料保存要求：工艺调整追溯资料需以纸质和电子两种形式保存，纸质资料需装订成册，存放于专用档案柜，电子资料需备份存储，防止数据丢失；资料保存期限不少于规定年限，涉及重大工艺调整的资料需永久保存。

第十四条资料查阅管理：内部人员因工作需要查阅追溯资料的，需填写《资料查阅申请单》，经工艺技术组负责人审批后，在指定地点查阅，严禁带出档案存放区域；查阅过程中严禁涂改、勾画、撕毁资料，查阅后需及时归还，档案管理岗核对资料完整性。

第十五条资料更新管理：当国家相关法规、公司工艺管控标准发生变化时，工艺技术组需同步更新追溯资料的记录标准，更新过程需记录变更原因、变更内容及执行时间，确保追溯资料的规范性和时效性。