私募基金尽职调查报告范例.docxVIP

___私募基金专项尽职调查报告

委托方：___公司/自然人（以下简称“委托方”）

统一社会信用代码/身份证号：___

住所地/住址：___省___市___区___路___号

受托方：___律师事务所（以下简称“受托方”）

统一社会信用代码：___

住所地：___省___市___区___路___号

调查标的：___私募基金（以下简称“标的基金”），系由___基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）发起设立的___型私募基金（如“契约型/合伙型/公司型”），基金备案编号为___，备案日期为___年___月___日，基金规模为___万元，投资领域为“___行业股权/固定收益类资产/另类资产”，基金存续期限为“___年（含___年退出期）”，托管机构为___银行股份有限公司___分行。

调查背景及目的：委托方拟认购标的基金___万元份额，为全面核查标的基金“管理人资质合规性、产品结构合理性、底层资产真实性、风险防控有效性”，防范因“管理人违规运营、产品设计缺陷、底层资产瑕疵”导致的投资损失风险，特委托受托方开展专项尽职调查。本报告旨在通过穿透式核查，为委托方“是否认购基金份额、确定认购金额、制定风险应对方案”提供专业法律及事实依据。

调查期间：___年___月___日至___年___月___日（调查基准日：___年___月___日）

调查范围：

1.基金管理人主体资格、备案资质及运营状况资料；

2.标的基金备案文件、募集说明书、基金合同等产品文件；

3.标的基金底层资产（如股权、债权、信托计划等）的权属及运营资料；

4.基金托管协议、资金监管协议等资金运作文件；

5.基金管理人内部控制制度、风险管理制度及执行记录；

6.基金管理人及标的基金涉诉、仲裁、行政处罚等合规资料；

7.基金投后管理报告、信息披露文件等投后资料。

调查方法：本次调查采用“合规核查+穿透调研+量化分析+交叉验证”四维调查模式，具体实施：

1.书面核查：审阅基金管理人登记备案文件、基金合同等法律文件___份，财务报表、投后报告等资料___套，形成核查记录___份；

2.访谈核实：与基金管理人法定代表人___、投资总监___、风控总监___及托管机构客户经理___进行专项访谈___次，就管理人运营、基金投资决策、风险控制等核心问题核实，形成访谈笔录___份；

3.系统查询：通过“中国证券投资基金业协会官网”核查管理人及基金备案状态，通过“国家企业信用信息公示系统”查询主体信用信息，通过“中国裁判文书网”查询涉诉信息，获取查询结果___条；

4.实地勘查：对标的基金底层资产中的___家标的企业进行实地勘查，核实企业经营状况、资产状态，拍摄勘查照片___张；

5.专家咨询：邀请___领域（如私募合规、行业研究）专家___名开展评审，出具专家意见___份。

调查依据：《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》《私募投资基金募集行为管理办法》等法律法规及监管规定，基金管理人提供的书面资料，访谈及实地勘查获取的信息，以及私募投资基金行业惯例。

一、基金管理人主体资格及运营能力核查

本部分为基金投资基础维度，核查基金管理人是否具备合法运营资质及专业投资管理能力，确保基金管理行为合法合规。

（一）管理人主体资格核查

1.基本主体信息：

（1）基金管理人为___类型企业（有限责任公司/股份有限公司），成立于___年___月___日，统一社会信用代码为___，注册资本___万元，实缴资本___万元（实缴比例___%），经营期限为“长期/至___年___月___日”；

（2）经营范围为“私募投资基金管理、资产管理、投资咨询”，已取得市场监督管理部门核发的《营业执照》，经营范围符合私募基金管理人业务要求；

（3）通过国家企业信用信息公示系统查询，管理人未被列入“经营异常名录”“严重违法失信企业名单”，不存在营业执照被吊销、注销等存续风险，主体状态正常。

2.核心资质备案：

（1）管理人已在中国证券投资基金业协会完成登记，取得《私募基金管理人登记证明》，登记日期为___年___月___日，登记类型为“私募股权、创业投资基金管理人/私募证券投资基金管理人”，登记状态为“正常”；

（2）管理人不存在“登记后未展业超过6个月、私募基金备案数量不足、违规操作被协会警示”等可能被注销登记的情形；

（3）管理人高管团队___人中，___人已取得《基金从业资格证书》，资格证书编号分别为___，符合“高管人员具备相应从业资质”的监管要求。

（二）管理人股权及治理结构核查

1.股权结构：

（1）管理人股权结构为：___持股___%（第一大股东）、___持股___%……，股权结构清晰，无“股权代持、委托持股”情形，第一大股东