工厂投资项目尽职调查报告返利.docxVIP

关于___（目标工厂项目/项目公司）工厂投资专项尽职调查报告

调查主体：___（以下简称“调查方”），若为投资方：___投资有限公司，统一社会信用代码___，住所地___，主营业务___（需含工业项目投资经验）；若为委托方：___集团有限公司，统一社会信用代码___，住所地___，拟通过投资工厂拓展___产业链

调查对象：

1.核心主体：___（以下简称“目标方”），若为项目公司：___工厂项目开发有限公司，成立于___年___月___日，统一社会信用代码___，注册资本___万元，实缴___万元，住所地___，经营范围“___（含工厂建设、生产运营相关）”；若为存量工厂：___制造厂，成立于___年___月___日，统一社会信用代码___，注册资本___万元，实缴___万元，住所地___，主营业务___（与目标工厂产业一致）；

2.关联主体：目标方控股股东___、实际控制人___、核心设备供应商___、主要原材料供应商___（名单见附件）

调查背景及目的：为推进___（省/市/区）___产业布局，调查方拟以“股权投资/并购/新设”方式参与“___工厂项目”（以下简称“目标项目”），项目拟建设___类产品生产线___条，设计年产能___万件，投产后预计年营收___万元、税收___万元、带动就业___人。为核实“目标方资质合规性、项目建设可行性、资产权属清晰度、环保安全达标性、产能收益可实现性”，防范“资产瑕疵、环保违规、安全事故、产能不达标”等风险，特开展本次专项尽职调查。本报告为“投资决策、股权转让协议签订、风险防控措施制定”提供专业依据。

调查期间：___年___月___日至___年___月___日（调查基准日：___年___月___日）

调查范围：

1.主体资质文件：营业执照、工业项目备案证明、行业生产许可证（如食品生产许可证、医疗器械生产许可证）、公司章程、股权结构图、近三年财务审计报告；

2.项目核心文件：工厂建设可行性研究报告、土地使用权证、厂房产权证明、环评批复及排污许可证、安评报告及安全生产许可证、设备采购合同及权属证明；

3.生产运营文件：近三年生产台账、产能利用率报表、设备维护记录、原材料采购合同、产品销售合同、质量检测报告；

4.合规风控文件：环保行政处罚记录、安全生产事故记录、涉诉仲裁文书、信用报告、特种设备使用登记证；

5.投资相关文件：投资意向书、股权转让协议草案、资产估值报告（若有）。

调查方法：采用“工厂投资四维核查法”，具体实施：

1.书面核查：审阅目标方资质文件___份、财务报表___套、生产运营资料___卷、设备档案___册，编制工作底稿___册，重点核验“资质有效性、资产权属、产能数据真实性”；

2.实地核查：赴目标工厂拟选址地块/现有厂房实地勘查___次，拍摄厂房结构、设备布局、排污设施照片___张，核实土地配套、厂房安全性及生产现状；

3.访谈核实：与目标方法定代表人___、生产总监___、环保负责人___访谈___次，与设备供应商___、核心客户___、行业专家___访谈___次，形成笔录___份；

4.系统核验：通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”核查合规记录，通过“自然资源局官网”核验土地权属，通过“生态环境厅官网”核查环保处罚记录，通过“市场监管局特种设备系统”核查设备登记信息；

5.第三方核验：委托___建筑工程检测公司对厂房结构安全性出具报告，委托___环境检测公司对排污达标性抽样检测，委托___资产评估公司对厂房及设备估值，委托___律师事务所出具法律意见书。

调查依据：《中华人民共和国民法典》（物权编第209-217条土地厂房权属、合同编第595-614条设备采购及销售）、《中华人民共和国环境保护法》（2015年修订）、《中华人民共和国安全生产法》（2021年修订）、《特种设备安全法》（2014年施行）、《建设项目环境保护管理条例》《___省工业项目投资管理办法》（___政发〔2024〕___号）等法律法规及调查方提供的书面材料。

一、核心主体资质及工业运营能力核查

本部分为投资基础保障，聚焦“目标方工业项目运营资质、生产管理能力、产业链资源整合力”，确认其具备工厂投资及运营的核心条件。

（一）目标方主体资格及工业资质核查

1.法人主体合法性：

（1）基础资质：目标方已取得___市场监督管理局核发的《营业执照》，经营范围明确含“___（目标工厂核心产品生产，如：汽车零部件制造、精密电子元件生产）”，经营期限至___年___月___日，存续状态正常；

（2）工业专项资质：已取得___行业主管部门核发的《___生产许可证》，如为食品类工厂取得《食品生产许可证》、医药类取得《药品生产许可证》，资质等级与工厂设计产能匹配，有效期至___年___月___日；

（3）外资